大成月添利一个月回荡持有中短债债券  型证券投资基金更新招募说明书    基金照管东说念主：大成基金照管有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司         二〇二五年七月 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                     招募说明书                        蹙迫辅导   大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由大成 月添利接待债券型证券投资基金变更注册而来。大成月添利接待债券型证券投资基金经中国 证监会 2012 年 8 月 27 日证监许可【2012】1155 号文核准召募，基金照管东说念主为大成基金管 理有限公司，基金托管东说念主为中国农业银行股份有限公司。经中国证监会书面证据，《大成月 添利接待债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 9 月 20 日庄重奏效。   大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金经中国证监会证监许可 20211989 号文准予变更注册。   大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有 东说念主大会，并于 2021 年 7 月 29 日表决通过了大成月添利接待债券型证券投资基金调整投资范 围、投资策略等事项的议案。基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起奏效。根据基金份 额持有东说念主大会决议，自 2021 年 7 月 29 日起，原《大成月添利接待债券型证券投资基金基金 合同》失效，《大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金基金合同》奏效。   基金照管东说念主保证本招募说明书的内容的确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对大成月添利接待债券型证券投资基金的核准过火转型为本基金的注册， 并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   对于每份基金份额，基金照管东说念主仅在该基金份额的每个运作期到期日为基金份额持有东说念主 办理赎回，在非运作期到期日，基金照管东说念主不可为基金份额持有东说念主办理赎回，且本基金不上 市交易，因此基金份额持有东说念主濒临流动性风险。要是基金份额持有东说念主在每份基金份额确当期 运作期到期日未肯求赎回或赎回被证据失败，则该基金份额将在该运作期到期后自动进入下 一个运作期。不才一个运作期到期日前，基金份额持有东说念主不可赎回基金份额，基金份额持有 东说念主办有的基金份额将濒临回荡运作的风险。本基金称呼为大成月添利一个月回荡持有中短债 债券型证券投资基金，然而洽商到周末、法定节沐日等非作事日原因，每份基金份额的每个 实践运作期期限或有不同，可能长于或短于一个月。投资者应当在熟悉并了解本基金运作规 则的基础上，勾通自身投资主义、投资期限等情况审慎作出投资决策，实时诈欺赎回权利。   证券投资基金（以下简称“基金”                 ）是一种经久投资器具，其主邀功能是散布投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大概提供固定收益预期的 金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金           招募说明书 基金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型 基金、搀杂型基金，高于货币商场基金。   本基金投资于证券商场，基金净值会因证券商场波动等因素产生波动。投资者在投成本 基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金居品贵寓纲目，全面雄厚本基金 的风险收益特征和居品秉性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资造就、资产现象等判 断基金是否和投资者的风险承受才调相顺应，充分洽商自身的风险承受才调，感性判断商场， 对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作念出孤立、严慎决策，取得基金投资收益，亦承 担基金投资中出现的种种风险。基金照管东说念主在基金照管实施过程中产生的操作或期间风险、 本基金的独到风险等。   本基金投资资产解救证券，资产解救证券是一种债券性质的金融器具。资产解救证券具 有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金照管东说念主将本着严慎和欺压风 险的原则进行资产解救证券投资，请基金份额持有东说念主眷注包括投资资产解救证券可能导致的 基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   本基金参与国债期货交易。期货手脚一种金融繁衍品，具备自身独到的风险点。投资期 货所濒临的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和操作 风险。   基金在投资运作过程中可能濒临种种风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、期间风险和合规风险等。大量赎回风险是灵通式基金所独到的一种风险，即当单个 灵通日基金的净赎回肯求份额跳动上一灵通日基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法 实时赎回持有的全部基金份额。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照管东说念主履行相应标准后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实 施期间，基金照管东说念主将对基金简称进行出奇标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读干系内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金照管东说念主承诺依照恪尽责守、淳厚信用、勤勉尽责的原则照管和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净值上下并不预示其改日功绩 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                         招募说明书 进展，基金照管东说念主照管的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩进展的保证。投资有风险， 投资东说念主申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品贵寓纲目等信息 泄漏文献。基金照管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   投资者应当通过本基金照管东说念主或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份 额发售公告。   本基金本次更新招募说明书主要对基金司理干系信息进行了更新，基金司理干系信息更 新截止日为 2025 年 7 月 10 日。本招募说明书其他所载内容结果日为 2024 年 7 月 29 日（其 中东说念主员变动信息以公告日为准），关联财务数据和基金净值进展截止日为 2024 年 6 月 30 日， 所列财务数据未经审计。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                                                                                                        招募说明书 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金             招募说明书                     一、序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作照管办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督照管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄漏照管办法》                                        （以 下简称《信息泄漏办法》）、             《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照管划定》                                    （以下简称 “《流动性风险照管划定》”             ）、《大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金基金 合同》（以下简称基金合同）和其他关联法律律例编写。   基金照管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性说明或者首要遗漏，并对其 的确性、准确性、完好性承担法律作事。本基金是由大成月添利接待债券型证券投资基金转 型而来。本基金照管东说念主莫得请托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金基金合同》 编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资 者取得依基金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主， 其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、                                     《运作办 法》、《信息泄漏办法》、《销售办法》、《流动性风险照管划定》、基金合同过火他关联划定享 有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《大成月 添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金基金合同》。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                         招募说明书                         二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 由大成月添利接待债券型证券投资基金转型而来 及对基金合同的任何有用矫正和补充 一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补 充 资基金招募说明书》，过火更新 金居品贵寓纲目》过火更新 额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、申诉等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 召募证券投资基金销售机构监督照管办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正       《信息泄漏办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息泄漏照管办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                       招募说明书 集证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照管划定》及颁布机关对其经常作念出的矫正 政区和台湾地区 体，包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 登记或经政府关联部门批准设立的机构 证券期货投资照管办法》及干系法律律例划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 赎回、治愈、转托管、如期定额投资及提供基金交易账户信息查询等行径 他条件，取得基金代销业务阅历并与基金照管东说念主坚强了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 阅历并与基金照管东说念主坚强了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 资者基金账户的建立和照管、基金份额注册登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金              招募说明书 披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册等 有限公司 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 效日，原《大成月添利接待债券型证券投资基金基金合同》自合并日闭幕 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 证据日；对于上一运作期到期日未赎回的每份基金份额的下一运作期肇始日，指该基金份额 上一运作期到期日后的下一作事日 申购份额而言，下同）对应的次一个月的月度对日，第二个运作期到期日为基金份额申购申 请日对应的次二个月的月度对日，依此类推 存在对应日历的或该日为非作事日的，则顺延至下一作事日 的行动 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                  招募说明书 肯求将其持有基金照管东说念主照管的、某一基金的基金份额治愈为基金照管东说念主照管的其他基金基 金份额的行动 售机构的操作 中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金治愈中转入肯求份额总和后的余额)超 过上一日基金总份额的 10%的情形 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、资产解救证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交 易的债券等 有东说念主服务的用度 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金净值信息 售渠说念或销售方式办理申购、赎回等业务的基金份额类别 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                   招募说明书 泄漏办法》划定的互联网网站（包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子泄漏网站）等媒介           ：指《大成基金照管有限公司灵通式基金注册登记业务国法》，是范例 基金照管东说念主所照管的灵通式证券投资基金注册登记方面的业务国法，由基金照管东说念主和基金投 资者共同死守 将基金调整投资组合的商场冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到刚正对待 置计帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险照管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不信赖性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不信赖性的资产；（三）其他资产价值存在首要不信赖性的资产                          三、基金照管东说念主   （一） 基金照管东说念主概况   称呼：大成基金照管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   设立日历：1999 年 4 月 12 日   注册成本：贰亿元东说念主民币   股权结构：公司推动为中泰信托有限作事公司（持股比例 50%）、中国星河投资照管有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   筹商东说念主：肖剑 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                        招募说明书      （二） 主要东说念主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信托有限作事公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信托有限作事公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信托有限作事公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金照管有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金照管 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深切蜕变高等 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金照管有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学大众照管硕士。曾在财政部、世界银行、寰宇社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金照管有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 任大成国际资产照管有限公司总司理，2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金照管有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金照管有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。      杨红女士，董事，同济大学照管学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金照管有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信托 有限作事公司，现任中泰信托有限作事公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金照管有限公 司董事。      宋奋发先生，董事，中国社会科学院法学硕士。具有法律事业阅历。历任中国建投资产 照管处置部/请托代理业务部/资产照管分公司总司理助理、副总司理、总司理。现任中国银 河金融控股有限作事公司首席风险官。2022 年 11 月起任大成基金照管有限公司董事。      胡维翊先生，孤立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任寰宇东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                            招募说明书    杨晓帆先生，孤立董事，香港浸会大学工商照管学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高等投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资照管公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东说念主。2019 年 11 月起任大成基金照管有限公司孤立董事。    江涛女士，孤立董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团外洋企业照管部副总司理（主办作事）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主办工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会布告兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金照管有限公司孤立董事。    陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处期间员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限作事公司总裁办布告处副处长（主办作事）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限作事公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限作事公司政策发展部引申总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金照管有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学照管学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康期间有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高等经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金照管有限公司概括照管部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金照管有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金照管有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                      招募说明书 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金照管有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金照管有限公司监察稽核部引申总监。   吴庆斌先生，董事长。简历同上。   谭晓冈先生，总司理。简历同上。   肖剑先生，副总司理，哈佛大学大众照管硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司引申董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督照管委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金照管有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产照管有限公司总司理。   姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行接洽参谋人，国际货币基金组织国际成本商场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副寻查员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金照管有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。   赵冰女士，副总司理，清华大学工商照管硕士。曾供职于中国证券业协会阅历照管部、 专科聚会部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备作事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、接待及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金照管有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司守护长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，守护长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行作事；2000 年加入中国证券监督照管委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金照管有限公司，任守护长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金照管有限公司，任守护长。2022 年 6 月起任大成基金照管有限公司守护长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾履新于博时基金照管有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资照管部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   （三）基金司理 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                                          招募说明书      万晓慧：华威大学工商照管硕士。证券、保障资管从业年限 9 年。2007 年 7 月至 2013 年 7 月 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 审 计 部 助 理 经 理 。 2013 年 7 月 至 2014 年 8 月 任 NeoPhotonics Corporation 内审部司理。2016 年 5 月至 2018 年 12 月任大成基金照管有限公 司固定收益总部研究员。2018 年 12 月至 2023 年 9 月任祥瑞资产照管有限作事公司固定收 益投资部投资司理。2023 年 10 月加入大成基金照管有限公司，现任固定收益总部债券投资 一部基金司理。2024 年 4 月 26 日起任大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基 金、大澄净安短融债券型证券投资基金基金司理。2024 年 7 月 1 日起任大澄净宁一年如期 灵通债券型证券投资基金基金司理。2025 年 1 月 16 日起担任大成深证基准作念市信用债交易 型灵通式指数证券投资基金基金司理。具有基金从业阅历。国籍：中国      方锐：北京大学经济学硕士。证券从业年限 9 年。2015 年 7 月至 2016 年 11 月履新于 中国东说念主民银行深圳市中心支行，任货币信贷照管处科员。2016 年 11 月加入大成基金照管有 限公司，曾担任固定收益总部助理研究员、基金司理助理，现任固定收益总部债券投资一部 基金司理。2020 年 9 月 7 日至 2024 年 3 月 8 日任大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资 基金基金司理。2020 年 9 月 7 日起任大澄净旭纯债债券型证券投资基金基金司理。2020 年 月 2 日至 2024 年 5 月 23 日任大澄净盈债券型证券投资基金基金司理。2022 年 7 月 27 日任 大成惠兴一年如期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 12 月 4 日起任大成稳 益 90 天回荡持有债券型证券投资基金基金司理。2023 年 8 月 25 日至 2024 年 9 月 6 日任大 澄净信债券型证券投资基金基金司理。2023 年 10 月 27 日起任大成稳安 60 天回荡持有债券 型证券投资基金基金司理。2023 年 11 月 9 日至 2025 年 1 月 7 日任大澄净熙利率债债券型 证券投资基金基金司理。2024 年 3 月 14 日起任大成惠业一年如期灵通债券型发起式证券投 资基金基金司理。2024 年 5 月 17 日起任大成惠瑞一年如期灵通债券型发起式证券投资基金 基金司理。2024 年 9 月 19 日起任大成稳康 6 个月持有期债券型证券投资基金基金司理。2025 年 7 月 10 日起任大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金、大成深证基准作念 市信用债交易型灵通式指数证券投资基金基金司理。具备基金从业阅历。国籍：中国 历任基金司理姓名                               照管本基金时辰 陶铄                                     2012 年 9 月 20 日至 2014 年 4 月 4 日 王立                                     2013 年 2 月 1 日至 2015 年 5 月 25 日 杨雅洁                                    2015 年 3 月 21 日至 2017 年 3 月 27 日 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                               招募说明书 陈会荣                         2017 年 3 月 22 日至 2022 年 8 月 9 日 张俊杰                         2021 年 7 月 29 日至 2022 年 8 月 9 日 曾婷婷                         2022 年 7 月 1 日至 2024 年 5 月 30 日   公司投资决策委员会由 6 名成员组成，设公司投资决策委员会主席 1 名，委员 5 名，名 单如下：    谭晓冈，总司理，公司投资决策委员会主席； 肖剑，副总司理，公司投资决策委员 会委员；石国武，副总司理，公司投资决策委员会委员；刘旭，基金司理，股票投资部总监、 董事总司理，公司投资决策委员会委员；周恩源，固定收益总部总监，公司投资决策委员会 委员；柏杨，基金司理，国际业务部总监，公司投资决策委员会委员。   上述东说念主员之间不存在支属关系。   （四） 基金照管东说念主的职责   按照《基金法》、          《运作办法》过火他关联划定，基金照管东说念主必须履行以下职责： 售和、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金照管东说念主的财产相互孤立，对所照管的不同基金分别照管、分别记账，进行证 券投资； 三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的划定，按关联划定策动并公告基金净值信息，信赖基金份额申购、赎 回的价钱； 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金             招募说明书              、基金合同过火他关联划定，履行信息泄漏及答复义务；                                    、基金合同 过火他关联划定另有划定外，在基金信息公开泄漏前应给以隐秘，不向他东说念主露出； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照基金合同划定的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理成本 的条件下得到关联贵寓的复印件； 管东说念主； 作事，其补偿作事不因其退任而免除； 合同形成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担作事；   （五） 基金照管东说念主承诺                    ，并建立健全的里面欺压轨制，采用有用门径， 防范违背《证券法》行动的发生；                     《运作办法》，建立健全的里面欺压轨制，采用 有用门径，防范以下《基金法》、《运作办法》不容的行动发生： 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                 招募说明书      （1）将基金照管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不刚正地对待其照管的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；      （5）法律律例和中国证监会不容的其他行动。 律例及行业范例，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违法策动；      （2）违背基金合同或托管契约；      （3）挫伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；      （5）断绝、搅扰、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；      （6）芜俚职守、糜掷权利；      （7）泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资磋商等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金投资外，顺利或波折进行其他股票交易；      （9）协助、接受请托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易；      （10）违背证券交易时局业务国法，利用对敲、倒仓等技能专揽商场价钱，阻挠商场秩 序；      （11）有益挫伤基金投资者过火他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不梗直技能谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）信息泄漏不的确，有误导、诓骗身分；      （15）法律律例和中国证监会不容的其他行动。 制等全权处理本基金的投资。 门径，保证基金财产无须于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保； 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                 招募说明书      （3）从事承担无穷作事的投资；      （4）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；      （5）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行径；      （6）法律、行政律例和中国证监会划定不容的其他行径。      运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实践欺压东说念主或者与其有其他 首要锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应 当免除基金份额持有东说念主利益优先的原则，防范利益冲突，得当国务院证券监督照管机构的规 定，并履行信息泄漏义务。      （六） 基金司理的承诺 利益； 期间明察的关联证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资磋商等信 息；      （七） 基金照管东说念主的里面欺压轨制      本基金照管东说念主为加强里面欺压，促进公司诚信、正当、有用策动，保障基金份额持有东说念主 利益，惊奇公司及公司推动的正当权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司照管办法》、 《证券投资基金照管公司里面欺压诱导意见》等法律律例，并勾通公司实践情况，制定《大 成基金照管有限公司里面欺压大纲》。      公司里面欺压是指公司为防范和化解风险，保证策动运作得当公司的发展联想，在充分 洽商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照管方法、实施操作标准与欺压门径而 形成的系统。公司建立科学合理、欺压严实、运行高效的里面欺压体系，制定科学完善的内 部欺压轨制。      公司里面欺压轨制由里面欺压大纲、基本照管轨制、部门业务规章等部分组成。      公司董事会对公司建立里面欺压系统和撑持其有用性承担最终作事，公司照管层对里面 欺压轨制的有用引申承担作事。      （1）保证公司策动运作严格死守国度关联法律律例和行业监管国法，自愿形成称职经 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金             招募说明书 营、范例运作的策动想想和策动理念。   （2）防范和化解策动风险，提高策动照管效益，确保策动业务的稳健运行和受托资产 的安全完好，达成公司的持续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息的确、准确、完好、实时。   （1）健全性原则。里面欺压涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、引申、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，惊奇内控轨制 的有用引申。   （3）孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的树立保持相对孤立，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司树立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的策动照管方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的成本欺压达到最好的里面欺压效率。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制得当国度法律、律例、规章和各项划定。   （2）全面性原则。里面欺压轨制涵盖公司策动照管的各个法子，不得留有轨制上的空 白或马虎。   （3）审慎性原则。制定里面欺压轨制以审慎策动、防范和化解风险为起点。   （4）当令性原则。跟着关联法律律例的调整和公司策动政策、策动方针、策动理念等 表里部环境的变化进行实时的矫正或完善里面欺压轨制。   里面欺压的基本要素包括欺压环境、风险评估、欺压行径、信息换取和里面监控。   （1）欺压环境组成公司里面欺压的基础，欺压环境包括策动理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德教授等内容。   （2）公司照管层稳定设立内控优先和风险照管理念，培养全体职工的风险防范雄厚， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制，使风 险雄厚链接到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分施展孤立董事和监事会的监督职能，不容不梗直关 联交易、利益运送和里面东说念主欺压阵势的发生，保护投资者利益和公司正当权益。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金             招募说明书   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作相互孤立。公司建立决策科学、运营范例、照管高效的运行机制，包括民主、透明的决策 标准和照管议事国法，高效、严谨的业务引申系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身策动秉性设立国法递进、权责统一、严实有用的内控防地： 并以书面方式承诺死守，在授权范围内承担作事。 严格的稽查和反馈。 量，并提倡风险调整的建议；对投资功绩进行评价，包括全体进展分析、功绩构身分析以及 功绩短期和经久持续性老师；对将要伸开的新业务和立异性居品的投资作念全面的风险评估， 提倡风险预警等作事。   （6）建立有用的东说念主力资源照管轨制，健全引发不休机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相顺应的事业操守和专科胜任才调。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 防范和化解风险。   （8）建立严谨、有用的授权照管轨制，授权欺压链接于公司策动行径的经久。 授权模范和标准，保证授权轨制的贯彻引申。 价，对已不适用的授权实时矫正或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行孤立运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分别各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金管帐和公司管帐等蹙迫岗亭不得有东说念主员的重复。蹙迫业务部门和岗亭进行物理拒绝。   （11）制订切实有用的济急应变门径，建立危急处理机制和标准。   （12）惊奇信息换取渠说念的运动，建立明晰的答复系统。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金              招募说明书   （13）建立有用的里面监控轨制，树立守护长和孤立的监察稽核部门，对公司里面欺压 轨制的引申情况进行持续的监督，保证里面欺压轨制落实。公司如期评价里面欺压的有用性， 并根据商场环境、新的金融器具、新的期间应用和新的法律律例等情况进行当令改进。   （1）公司自愿死守国度关联法律律例，按照投资照管业务的性质和秉性严格制定照管 规章、操作经过和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采用欺压门径。   （2）研究业务欺压主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务欺压主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策标准、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交易业务欺压主要内容包括： 行交易。 法违法或者其他相当情况，应当实时答复相应部门与东说念主员。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金              招募说明书   （5）建立严格有用的轨制，防范不梗直关联交易挫伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 触及关联交易的，在干系投资研究答复中相配说明，并报公司风险欺压委员会审议批准。   （6）公司在审慎策动和合律例范的基础上悉力金融立异。在充分论证的前提下周密考 虑金融立异品种或业务的法律性质、操作标准、经济后果等，严格欺压金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务模范、销售渠说念照管、告白宣传行动范例，建立告白宣传、 销售行动法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚门径。   （8）制定详备的登记过户作事经过，建立登记过户电脑系统、数据如期查对、备份制 度，建立客户贵寓的隐秘撑持轨制。   （9）公司按照法律、律例和中国证监会关联划定，建立完善的信息泄漏轨制，保证公 开泄漏的信息的确、准确、完好、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息泄漏作事，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息泄漏的稽查和评价，对存在的问题实时提倡改进办法，对 出现的失实提倡处理意见，并细致干系东说念主员的作事。   （12）掌捏内幕信息的东说念主员在信息公开泄漏前不得露出其内容。   （13）根据国度法律律例的要求，免除安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的照管轨制。   信息期间系统的联想开发得当国度、金融行业软件工程模范的要求，编写完好的期间资 料；在达成业务电子化时，树立隐秘系统和相应欺压机制，并保证策动机系统的可稽性，信 息期间系统参预运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭作事轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等照管门径， 确保系统安全运行。   （15）策动机机房、开采、网络等硬件要求得当关联模范，开采运行和惊奇扫数这个词过程实 施明确的作事照管，严格分别业务操作、期间惊奇等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分洽商到软件的安全性、可靠性、踏实性和可扩展性，具备身 份考据、造访欺压、故障归附、安全保护、均权制约等功能。信息期间系统联想、软件开发 等期间东说念主员不得介入实践的业务操作。用户使用的密码口令如期更换，不得向他东说念主涌现。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员撑持。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金            招募说明书   （17）对信息数据实行严格的照管，保证信息数据的安全、的确和完好，并能实时、准 确地传递到管帐等各职能部门；严格策动机交易数据的授权矫正标准，并对峙电子信息数据 的如期稽查轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，蹙迫数据他乡备份况且经久保存。   （18）信息期间系统如期稽核稽查，完善业务数据撑持等安全门径，进行撤销故障、灾 难归附的演习，确保系统可靠、踏实、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国管帐法》、                     《金融企业管帐轨制》、                               《证券投资基金管帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度关联法律、律例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐工 作操作经过和管帐岗亭劳脱手册，并针对各个风险欺压点建立严实的管帐系统欺压。   （20）明确职责分别，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，不容需要相互监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为管帐核算主体，孤立建账、孤立核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户树立、资金划拨、账簿记录等方面相互孤立。基金管帐核算与公司管帐核算相互孤立。   （22）采用适当的管帐欺压门径，以确撑持帐核算系统的平淡运转。 确纪录经济业务，明确经济作事。   （23）采用合理的估值方法和科学的估值标准，公允反应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）范例基金计帐交割作事，在授权范围内，实时准确地完成基金计帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本欺压和功绩观看轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的管帐档案撑持和财务叮咛轨制，财会部门妥善撑持密押、业务用章、 支票等蹙迫凭据和管帐档案，严格管帐贵寓的调阅手续，防范管帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作照管办法，自愿死守国度财税轨制和 财经模范。   （28）公司设立守护长，经董事会聘任，对董事会负责。守护长应当经中国证监会干系 派出机构招供后方可任职。根据公司监察稽核作事的需要和董事会授权，守护长不错列席公 司干系会议，调阅公司干系档案，就里面欺压轨制的引申情况独随即履行稽查、评价、答复、 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金             招募说明书 建议职能。守护长如期和不如期向董事会答复公司里面欺压引申情况，董事会对守护长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司照管层负责，开展监察稽核作事，公司保证监察 稽核部门的孤立性和巨擘性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作标准和组织模范。   （31）强化里面稽查轨制，通过如期或不如期稽查里面欺压轨制的引申情况，确保公司 各项策动照管行径的有用运行。   （32）公司董事会和照管层爱好和解救监察稽核作事，对违背法律、律例和公司里面控 制轨制的，细致关联部门和东说念主员的作事。   （1）本公司承诺以上对于里面欺压轨制的泄漏的确、准确。   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展不竭完善里面欺压轨制。                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续策动   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东说念主：任航 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                   招募说明书   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的蹙迫组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务规模最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有交易银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了精粹的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的策动理念， 对峙审慎稳健策动、可持续发展，安身县域和城市两大商场，实施互异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托遮掩寰宇的分支机构、苍劲的电子化网络和多元化的金融产 品，致力于为边远客户提供优质的金融服务，与边远客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，造就丰富，服务优质，功绩 越过，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面欺压审计，并取得无保钟情见的 SAS70 审计答复。自 2010 年起中国农 业银行连气儿通过托管业务国际内控模范（ISAE3402）认证，标明了孤立公正第三方对中国 农业银行托管服务运作经过的风险照管、里面欺压的健全有用性的全面招供。中国农业银行 着力加强才调建造，品牌声誉进一步栽培，在 2010 年首届“‘金牌接待’TOP10 授奖盛典” 中收获越过，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次设立的“银 行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/概括照管部、业务照管 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息照管部、营运照管部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                  招募说明书   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的大家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教授好、服务才调强，高等照管层均有 20 年以上金融从业造就和高 级期间职称，忽闪国表里证券商场的运作。   截止到 2025 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和灵通式证券投资 基金共 934 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险欺压轨制说明   严格死守国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关联照管划定，称职策动、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保关联信息的真 实、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险照管委员会总体负责中国农业银行的风险照管与里面欺压作事，对托管业务风险管 理和里面欺压作事进行监督和评价。托管业务部专门树立了风险照管处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管作事，孤立诈欺监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了照管轨制、欺压轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作和蔼利进行；业务东说念主员具备从业阅历；业务照管实行严格 的复核、审核、稽查轨制，授权作事实行聚积欺压，业务钤记按规程撑持、存放、使用，账 户贵寓严格撑持，制约机制严格有用；业务操作区专门树立，闭塞照管，实施音像监控；业 务信息由专职信息泄漏东说念主负责，防范泄密；业求达成自动化操作，防范东说念主为事故的发生，技 术系统完好、孤立。   （三）基金托管东说念主对基金照管东说念主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东说念主通过参数树立将《基金法》                   、《运作办法》、基金合同、托管契约划定的投资 比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金照管东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金照管东说念主的投资指示等监督基金照管东说念主的其他行动。   当基金出现相当交易行动时，基金托管东说念主应当针对不恻隐况进行以下方式的处理： 照管东说念主进行辅导； 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金           招募说明书 示关联基金照管东说念主并报中国证监会。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                   招募说明书                          五、干系服务机构   （一） 销售机构及筹商东说念主   称呼：大成基金照管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   筹商东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资接待中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   筹商东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   法定代表东说念主：谷澍   筹商东说念主：贺倩   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （2）中国银行股份有限公司   注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金          招募说明书   办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   筹商东说念主：张建伟   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （3）交通银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   筹商东说念主：王菁   电话：021-58781234   传真：021-58408483   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （4）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：缪建民   客服电话：95555   传真：0755-83195049   网址：www.cmbchina.com   （5）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦   法定代表东说念主：方合英   筹商东说念主：王晓琳   筹商电话：010-66637271   传真：010-65559229   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   （6）上海农村交易银行股份有限公司 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金           招募说明书   注册地址：上海市浦东新区浦东大路 981 号   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   法定代表东说念主：徐力   客户服务电话：021-962999、4006962999   网址：www.srcb.com   （7）北京农村交易银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   法定代表东说念主：付东升   筹商东说念主：董汇   筹商电话：010-85605588   传真：010-66506163   客服电话：96198   网址：www.bjrcb.com   （8）青岛银行股份有限公司   地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦   法定代表东说念主：景在伦   筹商东说念主：滕克、李佳程   筹商电话：0532-68629926   客服电话：96588（青岛）                、400-66-96588（寰宇）   网址：www.qdccb.com   （9）杭州银行股份有限公司   办公地址：杭州庆春路 46 号   法定代表东说念主：宋剑斌   筹商东说念主：严峻   筹商电话：0571-85108309   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn   （10）温州银行股份有限公司   注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                     招募说明书   办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号   法定代表东说念主：陈宏强   筹商东说念主：蔡鹏   电话：0577-88997296   客户服务热线：浙江地区：96699 、上海地区：962699、其他地区：0577-96699   网址： www.wzbank.cn   （11）哈尔滨银行股份有限公司   住所：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号   办公地址：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号   法东说念主：郭志文   筹商东说念主：遇玺   筹商电话：0451-86779018   传真：0451-86779007   客服电话：95537   公司网址：www.hrbb.com.cn   （12）江苏紫金农村交易银行股份有限公司   注册地址：南京市建邺区江东中路 381 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 381 号   法定代表东说念主：张小军   客服电话：96008   传真：025-88866660   网站：http://www.zjrcbank.com/   （13）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东说念主：贺青   筹商电话：021-38676666   传真：021-38670666   筹商东说念主：钟伟镇   客户服务电话：95521 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                 招募说明书   网址：www.gtja.com   （14）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：王常青   客服电话：4008888108   筹商东说念主：权唐   电话：010-85130577   传真：010-65182261   网址：www.csc108.com   （15）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   法定代表东说念主：张纳沙   客服电话：95536   筹商东说念主：李颖   电话：0755-82130833   传真：0755-82133952   网址： www.guosen.com.cn   （16）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层   法定代表东说念主：宫少林   客服电话： 95565   筹商东说念主：黄婵君   电话：0755-82960167   传真：0755-82943636   网址：www.cmschina.com   （17）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东说念主：林传辉   筹商东说念主：黄岚 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                  招募说明书   电话：020-6633888   客户服务电话：95575、02095575 或致电各地营业部   网址：www.gf.com.cn   传真：020-87555305   网址：www.gf.com.cn   （18）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   法定代表东说念主：张佑君   客服电话：95548   筹商东说念主：顾凌   电话：010-60838696   传真：010-84865560   网址：www.cs.ecitic.com   （19）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法定代表东说念主：陈共炎   客服电话：4008-888-888   筹商东说念主：辛国政   筹商电话：010-83574507   传真：010-83574807   网址：www.chinastock.com.cn   （20）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   客服电话：95553、400-888-8001   筹商东说念主：李笑鸣   电话：021-23219000   传真：021-63602722   网址：www.htsec.com   （21）申万宏源证券有限公司 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金               招募说明书   通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层   法定代表东说念主：杨周全   客服电话：95523   筹商东说念主：曹晔   电话：021-54033888   传真：021-54038844   网址：www.swhysc.com   （22）兴业证券股份有限公司   住所：福州市湖东路 268 号   办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号   法定代表东说念主：杨华辉   电话： 021-38565547   筹商东说念主：乔琳雪   网址： www.xyzq.com.cn   客户服务电话：95562   （23）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   筹商东说念主：陈剑虹   电话：0755-81682519   客户服务电话：95517   网址：http://www.essence.com.cn/   （24）西南证券股份有限公司   地址：重庆市江北区金和尚路 32 号西南证券总部大楼   法定代表东说念主：余维佳   客服电话：95523   筹商东说念主：张煜   筹商电话：023-63786633   网址：www.swsc.com.cn 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                     招募说明书   （25）湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东说念主：高振营   电话：021-38784580-8918   传真：021-68865680   筹商东说念主：李欣   邮编：410004   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （26）民生证券股份有限公司   地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座   法定代表东说念主：余政   客服电话：95376   筹商东说念主：赵明   筹商电话：010-85127622   筹商传真：010-85127917   公司网址：www.mszq.com   （27）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   法定代表东说念主：王春峰   筹商东说念主：蔡霆   电话：022-28451991   传真：022-28451892   客服电话：956066   网址：WWW.EWWW.COM.CN   （28）中信证券（山东）有限作事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                    招募说明书   筹商东说念主：赵如意   筹商电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （29）信达证券股份有限公司   地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张志刚   客服电话：95321   筹商东说念主：唐静   筹商电话：010-63081000   传真：010-63080978   网址：www.cindasc.com   （30）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼   法定代表东说念主：潘鑫军   客服电话：95503   筹商东说念主：胡月茹   电话：021-63325888   传真：021-63326173   网址：www.dfzq.com.cn   （31）朴直证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层   法定代表东说念主：雷杰   客服电话：95571   筹商东说念主：徐锦福   电话：010-57398062   传真：010-57398058   网址：www.foundersc.com   （32）长城证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 16-17 层 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                招募说明书   法定代表东说念主：曹宏   筹商东说念主：金夏   电话：0755-83516289   传真：83515567   客户服务热线：400-666-6888   网址：www.cgws.com   （33）光大证券股份有限公司   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东说念主：刘秋明   客服电话： 95525   筹商东说念主：龚俊涛   电话：021-22169999   传真：021-22169134   网址：www.ebscn.com   （34）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：胡伏云   筹商东说念主：陈靖   筹商电话：020-88836999   客户服务电话：95548   传真：020-88836984   网址：www.gzs.com.cn   （35）上海证券有限作事公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东说念主：李俊杰   客服电话： 4008918918   筹商东说念主：许曼华   电话：021-53519888   传真：021-63608830 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                   招募说明书   网址：www.962518.com   （36）浙商证券股份有限公司   地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼   法定代表东说念主：吴承根   筹商东说念主：张智   电话：021-64716089   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （37）祥瑞证券股份有限公司   办注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层   法定代表东说念主：何之江   客户服务热线：95511-8   筹商东说念主： 王阳   电话：021-38632136   传真：021-58991896   网址：http://stock.pingan.com   （38）国海证券股份有限公司   注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号   办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号   客服电话：95563（寰宇）                、0771-96100（广西）   法定代表东说念主：刘峻   筹商东说念主：覃清芳   电话：0771-5539262   传真：0771-5539033   网址：www.ghzq.com.cn   （39）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法定代表东说念主：王少华   客服电话：400-818-8118   筹商东说念主：黄静 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                    招募说明书     电话：010-84183333     传真：010-84183311-3389     网址：www.guodu.com     （40）东海证券股份有限公司     注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法定代表东说念主：钱俊文     电话：021-20333333     传真：021-50498825     筹商东说念主：王一彦     客服电话：95531、400-8888-588     网址：www.longone.com.cn     （41）国盛证券有限作事公司     注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦     办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼     法定代表东说念主：徐丽峰     筹商东说念主：周欣玲     电话：0791-86281305、13803512671     传真：0791-86281305     客户服务电话：956080     网址：www.gszq.com     （42）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法定代表东说念主：王献军     电话：010-88085858     传真：010-88085195     筹商东说念主：李巍 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                 招募说明书   客服电话：95523   网址：www.swhysc.com   （43）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市经七路 86 号   法定代表东说念主：王洪   筹商东说念主：吴阳   电话：0531-81283938   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （44）金元证券股份有限公司   注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层   办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 楼   法定代表东说念主：王作义   筹商东说念主：唐乙丹   筹商电话：0755-21516695   传真：0755-83025625   客户服务电话：95372   网址：www.jyzq.com.cn   （45）华林证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大路 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号   办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼   法定代表东说念主：林立   客服电话：400-188-3888   筹商东说念主：李琳   电话：0755-82707857   传真：0755-23613751   网址：www.chinalions.com   （46）财通证券股份有限公司   注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心   法定代表东说念主：沈继宁 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                               招募说明书     客户筹商电话：95336     筹商东说念主：乔骏     电话：0571-87925129     传真：0571-87925100     网址：www.ctsec.com     （47）瑞银证券有限作事公司     注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层     法定代表东说念主：程宜荪     电话：010-58328373     传真：010-58328748     筹商东说念主：冯爽     客服电话：400-887-8827     网址：www.ubssecurities.com     （48）中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登第     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层     法定代表东说念主：高涛     筹商东说念主：刘毅     客户电话：400 600 8008     电话：0755-82023442     传真：0755-82026539     网址：www.china-invs.cn     （49）国金证券股份有限公司     注册地址：成都市东城根上街 95 号     筹商东说念主：刘婧漪     电话：028-86690057     传真：028-86690126     客服电话：95310     网址：www.gjzq.com.cn 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                   招募说明书   （50）华宝证券股份有限公司   办公地址：中国(上海)摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法东说念主：刘加海   筹商东说念主电话：021-20515476   客服电话：4008209898   网址：https://www.cnhbstock.com/   （51）爱建证券有限作事公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   法定代表东说念主：钱华   客服电话：4001-962-502   筹商东说念主：陈敏   电话：021-32229888   传真：021-62878783   网址：www.ajzq.com   （52）天风证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市东湖新期间开发区关东园路 2 号高科大厦四楼   法定代表东说念主：余磊   筹商东说念主：翟璟   筹商电话：（027）87618882/（028）86711410   传真：（027）87618863   客户服务电话：95391   网址：www.tfzq.com   （53）联储证券有限作事公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼   办公地址：北京市向阳区从容路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储证券   法定代表东说念主：吕春卫   筹商东说念主：丁倩云   筹商电话： 010-86499427、13051859661   传真：0755-23947482 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                     招募说明书    客服电话：956006    网址：http://www.lczq.com/    （54）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中信三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中信三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    筹商东说念主：刘宏莹    筹商电话：010-60833754    传真：0755-83217421    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （55）天迎合资参谋人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    法定代表东说念主：林义相    客服电话：010-66045678    筹商东说念主：尹伶    传真：010-66045527    网址：www.txsec.com    （56）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东说念主：王莉    筹商东说念主：刘洋    筹商电话：021-20835785    传真：021-20835879    客服电话：400-920-0022    网址：http://licaike.hexun.com    （57）上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 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  注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室   办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906   法定代表东说念主: 杨文斌   客服电话: 400-700-9665   筹商东说念主: 张茹   筹商电话: 021-58870011   传真: 021-68596916   网址: www.howbuy.com   （63）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东说念主：王珺   筹商东说念主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   网址： www.fund123.cn   （64）上海长量基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层   法定代表东说念主：张跃伟 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                   招募说明书   客服电话：4008202899   筹商东说念主：邱燕芳   电话：021-20691931   传真：021-20691861   网址：www.erichfund.com   （65）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层   法定代表东说念主：李兴春   传真：021-50583633   电话：021-50583533   客服电话：4000325885   网址：www.leadfund.com.cn   （66）嘉实钞票照管有限公司   注册地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元   法定代表东说念主：赵学军   电话： 010-65215588   传真： 010-85712195   筹商东说念主：李雯   筹商东说念主邮箱：liwen@harvestwm.cn   客服电话：400-021-8850   网址： www.harvestwm.cn   （67）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：四川省成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：四川省成都市金牛区西宸龙湖国际大厦 B 座 12 楼   法定代表东说念主：于海锋   筹商东说念主：隋亚方   电话：13910181936   客服电话：400-080-3388   网址：www.puyifund.com 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                   招募说明书   （68）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法定代表东说念主：王锋   客服电话：95177   网址：https://www.snjijin.com/   （69）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东说念主：王伟刚   筹商东说念主：丁向坤   电话：010-56282140   传真：010-62680827   客户服务电话：400-055-5728   网址：http://www.hcfunds.com   （70）北京钱景基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012   办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦（丹棱 soho）1008   法定代表东说念主：赵荣春   筹商东说念主：魏争   网站：www.qianjing.com   客服电话：400-893-6885   （71）海银基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 8 号 402 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼   法定代表东说念主：巩巧丽   筹商东说念主：李卓南   筹商方式：021-80134149   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   （72）上海大智谋基金销售有限公司 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                        招募说明书      办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元      注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元      法东说念主：张俊      客服电话：021-20292031      网址：www.wg.com.cn      （73）上海万得基金销售有限公司      注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座      办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼      法定代表东说念主：黄祎      筹商东说念主：徐亚丹      筹商电话：021-50712782      传真：021-50710161      客服电话：400-799-1888      网址： www.520fund.com.cn      （74）泰信钞票基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012      办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206      法定代表东说念主：彭浩      客服电话：4000048821      网址：www.taixincf.com      （75）上海基煜基金销售有限公司      住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区）      办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室      法定代表东说念主：王翔      筹商东说念主：安彬      客服电话：400-820-5369      网址：www.jiyufund.com.cn      （76）上海中正达广基金销售有限公司      注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                      招募说明书   办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法定代表东说念主：黄欣   公司电话：021-3376-8132   客服电话：400-6767-523   网址：http://www.zzwealth.cn   （77）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   法定代表东说念主：王之光   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   筹商东说念主：宁博宇   客服电话：4008219031   网站：www.lufunds.com   （78）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东说念主：肖雯   办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203   筹商东说念主：黄敏嫦   网站：www.yingmi.cn   客服电话：020-89629066   （79）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主： TEO WEE HOWE   筹商东说念主：叶健   电话：0755-89460507   传真：0755-21674453   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （80）上海爱建基金销售有限公司 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                           招募说明书   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际大厦西塔 19 层 02/03 室   法东说念主：马金   筹商东说念主：沈雯斌   筹商电话：021-60608970   传真：021-60608950   客服电话：4008032733   网址：www.ajwm.com.cn   （81）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06   办公地址：北京市大兴区亦庄经济期间开发区科创十一街 18 号院京东集团总部   法定代表东说念主：邹保威   客服电话：95118 、400-098-8511（个东说念主业务）、 400-088-8816（企业业务）   传真：010-8919566   网址：https://kenterui.jd.com   （82）上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法定代表东说念主：许欣   客服电话：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   （83）上海中原钞票投资照管有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   法定代表东说念主：毛淮平   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层   客服热线：400-817-5666   公司网址：www.amcfortune.com   基金照管东说念主可根据关联法律、律例的要求，遴荐其他得当要求的机构代理销售本基金， 并在基金照管东说念主网站公示。   （二） 注册登记机构 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                     招募说明书   称呼：大成基金照管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   筹商东说念主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   负责东说念主：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   （四） 管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：安永华明管帐师事务所（出奇平庸合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   引申事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：（010）58153000、（0755）25028288   传真：（010）85188298、（0755）25026188   签章注册管帐师：高鹤、林恩丽   筹商东说念主：林恩丽 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                     招募说明书                       六、基金份额类别   （一）基金份额类别   本基金根据投资者申购本基金的金额，对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销 售服务用度，因此形成不同的基金份额类别。本基金将设 A 类、B 类和 E 类基金份额，三 类基金份额单独树立基金代码，并单独公布基金份额净值。   A 类基金份额的基金代码为 090021，B 类基金份额的基金代码为 091021，E 类基金份 额的基金代码为 001497。   根据基金实践运作情况，在履行适当标准后，基金照管东说念主可对基金份额类别进行调整并 公告。   （二）基金份额类别的限制   投资者可自行遴荐申购的基金份额类别，不同基金份额类别之间不得相互治愈。   份额类别     A 类基金份额        B 类基金份额       E 类基金份额  初次申购最                 B 类份额的投资者不错适用    低金额                 初次申购单笔最低名额东说念主                          民币 1，000 元）  追加申购最    低金额  销售服务费  （年费率）   基金照管东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行干系标准后，调整申购种种基金份额的 最低金额限制及国法，基金照管东说念主必须在来源调整之日前 2 日在划定媒介上刊登公告。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                     招募说明书                   七、基金的历史沿革和存续    （一）本基金的历史沿革    大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金由大成月添利接待债券型证券 投资基金转型而成。    大成月添利接待债券型证券投资基金经中国证监会 2012 年 8 月 27 日证监许可【2012】 份有限公司。经中国证监会书面证据，《大成月添利接待债券型证券投资基金基金合同》于    根据中国证监会对于范例接待债券基金业务的要求以及中国证监会 2020 年 3 月 20 日 颁布的《对于修改部分证券期货规章的决定》的干系划定，经与中国农业银行股份有限公司 协商一致，大成基金照管有限公司对大成月添利接待债券型证券投资基金的《大成月添利理 财债券型证券投资基金基金合同》资产配置比例、投资限制、申购和赎回价钱、基金资产估 值、收益分拨、升左迁业务、信息泄漏等内容干系要求进行修改，报监管机构备案，并于    大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金经中国证监会证监许可 20211989 号文准予变更注册。    大成月添利接待债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有东说念主大会，并于 2021 年 7 月 29 日表决通过了《对于大成月添利接待债券型证券投资基金修改基金合同等干系事 项的议案》，修改基金合同内容包括大成月添利接待债券型证券投资基金变更投资范围、投 资策略、功绩比拟基准、投资限制、基金的用度等，并同意将大成月添利接待债券型证券投 资基金改名为“大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金”。    根据基金份额持有东说念主大会决议，自 2021 年 7 月 29 日起，原《大成月添利接待债券型 证券投资基金基金合同》失效，              《大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金基 金合同》奏效。    （二）基金的存续    《基金合同》奏效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                招募说明书 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当在如期答复中给以泄漏；连气儿 50 个作事日 出现前述情形的，《基金合同》自动闭幕，无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有划定时，从其划定。            八、基金份额的申购、赎回与治愈   （一）基金投资东说念主范围   得当法律律例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、中国证监会允许购买证券投资基金的公开召募的资产照管居品以及法律律例或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金暂不向金融机构自营账户销售（基金照管东说念主自有资金除外），如改日本基金灵通 向金融机构自营账户公开销售或对销售对象的范围给以进一步限制，基金照管东说念主将另行公告。   （二）申购和赎回时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照管东说念主在招募说明 书或其他干系公告中列明。基金照管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在照管东说念主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   （三）申购和赎回的灵通日实时辰   基金投资者在灵通申购日肯求办理基金份额的申购，在每个运作期的到期日肯求办理相 应基金份额的赎回。基金份额申购具体办理时辰为基金灵通申购后上海证券交易所、深圳证 券交易所的平淡交易日的交易时辰。但基金照管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时辰变更或其 他出奇情况，基金照管东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息泄漏办法》的关联划定在划定媒介上公告。   基金照管东说念主可根据实践情况照章决定本基金来源办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购来源公告中划定。   基金份额每个运作期到期日，基金份额持有东说念主方可就该基金份额提倡赎回肯求。基金管 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                招募说明书 理东说念主自基金份额申购肯求证据日次一个月的月度对日起来源办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回来源公告中划定。   在信赖申购来源与赎回来源时辰后，基金照管东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的关联划定在划定媒介上公告申购与赎回的来源时辰。   基金照管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。基金投资者在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或治愈转入肯求且登记机 构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购时辰所在灵通日基金份 额申购的价钱。基金投资者不得在基金合同约定之外的日历和时辰提倡赎回或治愈转出肯求。   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后策动的种种基金份额净值为基 准进行策动；    “金额申购，份额赎回”的原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求； 额持有东说念主在该销售机构持有的基金份额进行处理；   基金照管东说念主在不挫伤基金份额持有东说念主权益的情况下可转换上述原则，但最迟应在新的原 则实施前依照关联划定在划定媒介上给以公告。   （五）申购与赎回的标准   基金投资者必须根据销售机构划定的标准，在灵通申购（赎回）日的具体业务办理时辰 内提倡申购（赎回）的肯求。   基金投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，基金投资者托付款项，申购肯求 即为有用。   基金投资者赎回肯求获胜后，基金照管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在 发生大量赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。   基金照管东说念主应以交易时辰扫尾前受理有用申购和赎回肯求确本日手脚申购或赎回肯求 日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证据。T 日提 交的有用肯求，基金投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                 招募说明书 他方式查询肯求的证据情况。若申购不获胜，则申购款项退还给基金投资者。   （六）申购和赎回的数目限制    投资者通过代销机构初次申购和追加申购 A 类份额的最低金额均为东说念主民币 0.01 元； B 类份额的初次申购最低金额为东说念主民币 500 万元，追加申购最低金额为东说念主民币 1000 元，E 类份额的初次申购和追加申购最低金额为东说念主民币 0.01 元，具体申购金额以各家代销机构公 告为准；直销网点最低申购金额由基金照管东说念主制定和调整。 事业年金、企业年金磋商、待业金居品及基金照管东说念主以自有资金投资的情况除外）。基金管 理东说念主不错调整单一投资者单日申购金额上限，具体划定请参见更新的招募说明书或干系公告。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见干系公告。 比例限制。基金照管东说念主必须在调整前依照《信息泄漏办法》的关联划定例定媒介上公告。   （七）申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金不收取申购用度与赎回用度，法律律例另有划定或基金合同另有约定除外。   （八）申购份额与赎回支付金额的策动方式   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额策动结果按四舍五入方法，保留到少许点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额策动结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   投资者申购本基金需按照申购份额的份额称呼和交易代码进行申购，注册登记机构按照 干系国法将投资者有用申购肯求证据为 A 类基金份额、B 类基金份额或 E 类基金份额。   举例：投资者申购 A 类份额，按照 A 类份额的净值策动申购数目，证据为 A 类份额。   申购数目=申购金额/T 日 A 类份额的份额净值；   例：某基金投资者持有 A 类份额 5 万份，并于灵通日申购本基金 1 万元，假定申购 当日 A 类份额的份额净值为 1.0500 元，则不错得到： 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                  招募说明书   申购份额 ＝ 10，000/1.050＝9，523.81 份（A 类份额）   份额赎回金额策动公式为：   赎回金额=赎回份额×T 日种种基金份额的份额净值   例：某投资东说念主赎回本基金 1，000 份 A 类份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是   赎回金额 = 1，000×1.0500＝1050.00 元   本基金基金份额净值的策动   本基金份额净值的策动，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后策动，并在 T+1 日 内公告。遇出奇情况，经履行适当标准，不错适当蔓延策动或公告。   （九）申购与赎回的注册登记 加多权益并办理注册登记手续，投资者在该份额的赎回灵通日有权赎回该部分基金份额。 扣除权益并办理相应的注册登记手续。 迟于来源实施前 3 个作事日在划定媒介上公告。   （十）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照管东说念主可断绝或暂停接受基金投资者的申购肯求： 益时； 达到或者跳动 50%，或者变相规避 50%聚积度的情形时。 值期间仍导致公允价值存在首要不信赖性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金照管东说念主应当 采用暂停接受基金申购肯求的门径。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金               招募说明书 单笔申购金额上限的。 绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形；   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8 项暂停申购情形时，基金照管东说念主应当根据关联划定在 划定媒介刊登暂停申购公告。要是基金投资者的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还 给投资者。在暂停申购的情况撤销时，基金照管东说念主应实时归附申购业务的办理。当发生上述 第 5、7 项情形时，基金照管东说念主不错采用比例证据等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制， 基金照管东说念主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。要是法律律例、监管要求调整导致上述第 额持有东说念主大会。   （十一）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   本基金基金份额仅可在该基金份额每个灵通赎回日办理赎回。发生下列情形时，基金管 理东说念主可暂停接受基金投资者的赎回肯求或降速支付赎回款项： 产净值。 值期间仍导致公允价值存在首要不信赖性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金照管东说念主应当 采用降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的门径。   发生上述情形时，基金照管东说念主应在当日向中国证监会答复，已接受的赎回肯求，基金管 理东说念主应按时足额支付；如暂时不可足额支付，可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比 例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以后续灵通日的基金份额净值为依据策动 赎回金额，若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。投资者在肯求赎回时 可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以淹没。在暂停赎回的情况撤销时，基金照管东说念主应及 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金            招募说明书 时归附赎回业务的办理并公告。   （十二）大量赎回的情形及处理方式   若本基金基金份额单个灵通赎回日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基 金治愈中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金治愈中转入肯求份额总和后的 余额)跳动前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金照管东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或 部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金照管东说念主以为有才调支付基金投资者的赎回肯求时，按平淡赎回程 序引申。   (2)部分顺延赎回：当基金照管东说念主以为支付基金投资者的赎回肯求有坚苦或以为支付投 资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回肯求宽限办理。对 于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，信赖当日受理的赎 回份额；基金投资者未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。 遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个作事日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获赎回的部分肯求将被淹没。宽限的赎回肯求无优先权并以下一作事日的该类基金份 额净值为基础策动赎回金额。如基金投资者在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资者未能赎 回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生大量赎回且发生单个灵通日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回的基金份额 占前一灵通日基金总份额的比例跳动 10%时，本基金照管东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主 跳动前一灵通日基金总份额 10%的赎回肯求实施宽限赎回；对该单个基金份额持有东说念主占前 一灵通日基金总份额 10%的赎回肯求，与当日其他赎回肯求沿途，按上述（1）或（2）方 式处理。如下一灵通日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一灵通日基金总 份额 10%的，赓续按前述国法处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个灵通日内肯求赎回的 基金份额占前一灵通日基金总份额的比例低于 10%。   基金照管东说念主在履行适当标准后，有权根据那时商场环境调整前述比例和办理门径，并在 划定媒介上进行公告。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金             招募说明书   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金照管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内申诉基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在两日内在划定 媒介上刊登公告。   连气儿 2 日以上(含本数)发生大量赎回，如基金照管东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎 回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得跳动 20 个作事日，并应当在 划定媒介上进行公告。   （十三）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 公告。 划定，在划定媒介上刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个作事日的种种基金 份额净值。基金照管东说念主亦不错根据实践情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的时辰， 届时不再另行发布从头灵通的公告。   （十四）基金治愈   基金照管东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金照管东说念主 照管的其他基金之间的治愈业务，基金治愈不错收取一定的治愈费，干系国法由基金照管东说念主 届时根据干系法律律例及基金合同的划定制定并公告，并实时示知基金托管东说念主与干系机构。   （十五）基金的非交易过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制引申和经注册登记机构招供的其它情况 而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金 基金份额投资者。   “继承”是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；                                     “捐赠” 指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；“司法强 制引申”是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他 当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的干系贵寓， 对于得当条件的非交易过户肯求自肯求受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构划定 的模范收费。   （十六） 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的模范收取转托管费。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金           招募说明书   要是出现基金照管东说念主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因期间系统性能限制或其 它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托管肯求。   （十七）如期定额投资磋商   在各项条件熟谙的情况下，本基金可为基金投资者提供如期定额投资磋商服务，具体实 施方法以更新后的招募说明书和基金照管东说念主届时的公告为准。   （十八）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定或干系公告。                  九、基金的投资   （一） 投资主义   以保持基金资产的安全性和适当流动性为首要主义，追求高于功绩比拟基准的踏实收益。   （二） 投资范围   本基金的投资范围主要包括国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、处所政 府债、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公开刊行 的次级债券、政府解救机构债、政府解救债券、可分离交易可转债的纯债部分）                                   、资产解救 证券、现款、银行进款（包括契约进款、如期进款过火他银行进款）                              、同行存单、债券回购、 货币商场器具、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需符 合中国证监会的干系划定。   本基金不参与股票等权益类资产的投资，不参与可治愈债券（可分离交易可转债中的纯 债部分除外）、可交换债券的投资。   要是法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行适当标准后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的比例 不低于非现款资产的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金应当保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                    招募说明书 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不跳动 3 年（含）的债券资产，主要包括国债、 央行单子、处所政府债、金融债券、公开刊行的次级债券、企业债券、短期融资券、超短期 融资券、中期单子、公司债券、可分离交易可转债的纯债部分等金融器具。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照管东说念主在履行适当标准后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （三） 投资策略   本基金以利率趋势分析为基础，勾通经济周期、宏不雅政策标的及收益率弧线分析，实施 积极的债券投资组合照管，以获取较高的债券组合投资收益。   本基金通过对宏不雅经济变量(包括国内坐蓐总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、 消耗、外贸差额、财政进出、价钱指数和汇率等)和宏不雅经济政策(包括货币政策、财政政策、 产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析，对改日较长的一段时辰内的商场利率变化趋势进 行斟酌，决定组合的久期。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、商场流动性、商场风险等因素 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间商场投资品种的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金将投资信用评级不低于 AA 的信用债（包括企业债券、公司债券、金融债（不包 含政策性金融债）、公开刊行的次级债、政府解救机构债、中期单子、短期融资券、超短期 融资券）。   上述信用评级针对企业债券、公司债券、金融债（不包含政策性金融债）、公开刊行的 次级债、政府解救机构债、中期单子而言，具体指债项信用评级；针对短期融资券、超短期 融资券、短期公司债券、短期金融债等短期信用债而言，具体指刊行主体的信用评级。   本基金将概括参考国内照章成立并领有证券评级天禀的评级机构所出具的信用评级。如 出现合并时辰多家评级机构所出具信用评级不同的情况或莫得对应评级的信用债券，基金管 理东说念主需勾通自身的里面信用评级进行孤立判断与认定，以基金照管东说念主的判断结果为准。   本基金投资信用债应得当以下投资比例要求：   本基金投资于信用评级为 AAA 信用债占信用债资产的比例为 50%-100%； 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                 招募说明书   本基金投资于信用评级为 AA+及 AA 信用债占信用债资产的比例为 0-50%；   本基金投资于信用评级为 AA 信用债占信用债资产的比例为 0-20%。   因信用评级变动、证券商场波动、基金范围变动等非基金照管东说念主因素导致信用债投资比 例不得当上述投资比例的，基金照管东说念主不得主动进一步冲破相应投资比例。   本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价。本基金主要眷注信用债收益率受 信用利差弧线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地给与以下两种投资策略： 券商场容量、结构、流动性等变化趋势，终末概括分析信用利差弧线全体及分行业走势，确 定本基金信用债分行业投资比例。 信用利差弧线对债券进行从头订价。   本基金将根据内、外部信用评级结果，勾通对近似债券信用利差的分析以及对改日信用 利差走势的判断，遴荐信用利差被高估、改日信用利差可能下降的信用债进行投资。   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，斟酌资产池改日现款流变化，并通过研究标的证券刊行要求，斟酌提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格欺压风险的情况下，勾通讯用研究和流动 性照管，遴荐风险调整后收益高的品种进行投资，以期取得经久踏实收益。   本基金投资国债期货将根据风险照管原则，以套期保值为目的，以规避商场风险，祖国 债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金照管东说念主通过动态照管国债期 货合约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。   （四） 投资限制   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的比例 不低于非现款资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于 基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10％； 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                招募说明书   （4）本基金照管东说念主照管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳动基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、基金范围变动等基金照管东说念主之外的因素以致基金不得当前述比例限制的，基 金照管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产解救证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产解救证券的比例，不得跳动该资产解救 证券范围的 10％；   （9）本基金照管东说念主照管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产解救证券，不得 跳动其种种资产解救证券整个范围的 10％；   （10）本基金投资于国债期货，还应免除以下投资比例限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，整个（轧差策动）应当得当《基金合同》对于债券投资比例的关联约定；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有 资产解救证券期间，要是其信用等第下降、不再得当投资模范，应在评级答复发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （12）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （15）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                  招募说明书   除上述第（2）、（5）、（11）、（13）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金范围变动等基金照管东说念主之外的因素以致基金投资比例不得当上述划定的投资比例的，基金 照管东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会划定的出奇情形除外。法律律例另有 划定的，从其划定。   基金照管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同奏效之日起来源。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按照调整后的划定引申。   为惊奇基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定不容的其他行径。   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实践欺压东说念主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当得当基金的投资主义和投资策略，免除基金份额持有东说念主利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱引申。干系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以泄漏。首要关联交易应提交基金照管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制的，如适用于本基金，则本基金投资不 再受干系限制或按变更后的划定引申。   （五） 功绩比拟基准   中债-新概括全价(1 年以下)指数收益率*80%+银行活期进款利率(税后)*20%。   中债-新概括全价（1 年以下）指数由中央国债登记结算有限作事公司于 2012 年 4 月 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金             招募说明书 受限证券（如私募债、定向召募债券等）之外，在境内债券商场公开刊行的债券，是反应银 行间债券商场和沪深交易所债券商场的跨商场短期债券指数，对短期债券价钱变动趋势有很 强的代表性，能较好的反应本基金的投资策略，能较为科学、合理的评价本基金的功绩进展。   要是今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场深广接受的功绩比拟基准推 出，或者是商场上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金照管东说念主在与基金托 管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适当标准后调整或变更功绩比拟基准并实时公告， 而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六） 风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币 商场基金。   （七） 基金照管东说念主代表基金诈欺所投资证券项下权利的原则及方法 份额持有东说念主的利益； 不当利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   （九） 基金投资组合答复   基金照管东说念主的董事会及董事保证本答复所载贵寓不存在伪善纪录、误导性说明或首要遗 漏，并对其内容的的确性、准确性和完好性承担个别及连带作事。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据基金合同划定，复核了本答复中的财务方针、 净值进展和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性说明或者首要遗漏。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                            招募说明书   本投资组合答复所载数据取自本基金 2024 年第 2 季度答复。                                                 占基金总资产的比例     序号           技俩            金额（元）                                                    （%）            其中：股票                            -               -            其中：债券                55，345，128.81          98.33                 资产解救证券                      -               -            其中：买断式回购的                        -               -            买入返售金融资产            金整个   无。   无。   无。                                                 占基金资产净值比例     序号          债券品种          公允价值（元）                                                    （％）            其中：政策性金融债                        -               - 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                                            招募说明书                                                                     占基金资产                                                       公允价值   序号            债券代码        债券称呼          数目（张）                      净值比例                                                        （元）                                                                      （％）                            GN001                            小微债                            MTN003                            MTN001                            SCP003      无。      无。      无。      本基金投资国债期货将根据风险照管原则，以套期保值为目的，以规避商场风险，祖国 债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金照管东说念主通过动态照管国债期 货合约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。 代码             称呼          持仓量（买/         合约市值       公允价值变          风险方针说 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                                  招募说明书                     卖）               （元）       动（元）       明        -        -           -              -          -                - 公允价值变动总额整个（元）                                                          - 国债期货投成本期收益（元）                                                 -19，211.85 国债期货投成本期公允价值变动（元）                                              7，781.25   利用国债期货进行套期保值，部分规避了二季度债券波动的风险。 编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形 司于 2023 年 7 月 12 日因涉嫌信息泄漏犯罪违法受到中国证券监督照管委员立案调查（证监 立案字 0142023014 号）；于 2023 年 11 月 30 日因涉嫌信息泄漏犯罪违法受到中国证监会北 京监管局处罚（〔2024〕6 号）。本基金以为，对首开股份的处罚不会对其投资价值组成实 质性负面影响。 于 2023 年 7 月 7 日因违背账户照管划定、其他危及支付机构稳健运行、挫伤客户正当权益 或危害支付服务商场的犯罪违法行动、违背反赝品币业务照管划定等受到中国东说念主民银行处罚 （银罚决字〔2023〕55 号）；于 2023 年 12 月 12 日因考评机制不当，贷款业务操作不范例， 小微企业划型不准确等受到国度金融监督照管总局深圳监管局处罚（深金罚决字〔2023〕69 号）；于 2024 年 5 月 14 日因个别高管东说念主员未经任职阅历核准实践履职、向关系东说念主披发信用 贷款、违法接受第三方金融机构信用担保、违法向接待居品提供融资、臆造风险缓释品等受 到国度金融监督照管总局处罚（金罚决字〔2024〕6 号）。本基金以为，对祥瑞银行的处罚 不会对其投资价值组成实践性负面影响。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同划定的备选股票库。        序号                   称呼                    金额（元） 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金      招募说明书   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与整个可能有尾差。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                                   招募说明书                            十、基金功绩     基金照管东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则照管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书过火更新。     （一） 基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟     大成月添利债券 A                                          功绩比拟                        净值增长     功绩比拟                净值增                       基准收益     阶段                 率模范差     基准收益              ①-③       ②-④                长率①                       率模范差                          ②       率③                                           ④   大成月添利债券 B                                          功绩比拟                        净值增长     功绩比拟                净值增                       基准收益     阶段                 率模范差     基准收益              ①-③       ②-④                长率①                       率模范差                          ②       率③                                           ④   大成月添利债券 E 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                                   招募说明书                                          功绩比拟                        净值增长     功绩比拟                净值增                       基准收益     阶段                 率模范差     基准收益              ①-③       ②-④                长率①                       率模范差                          ②       率③                                           ④   （二） 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收益 率变动的比拟 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                    招募说明书   注：1、本基金合同划定，基金照管东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投 资组合比例得当基金合同的关联约定。建仓期扫尾时，本基金的投资组合比例得当基金合同 的约定。 月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金           招募说明书                    十一、基金的财产   (一)基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   (二)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   (三)基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。   (四) 基金财产的撑持和刑事作事   本基金财产孤立于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和《基金合同》的划定刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金照管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章淹没或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照管东说念主照管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照管东说念主照管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为干系的证券交易时局的平淡交易日，以及国度法律律例划定需要对外 泄漏基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、资产解救证券、国债期货合约、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   （三）估值原则 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金              招募说明书      基金照管东说念主在信赖干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》、 监管部门关联划定。 除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应给与最近交易日的 报价信赖公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不可的确反应公允价值的， 草率报价进行调整，信赖公允价值。      与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制手脚特征洽商。此外，基金照管东说念主不 应试虑因其大量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息解救的估值期间信赖公允价值。给与估值期间信赖公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调整并信赖公允价 值。      （四）估值方法      本基金按以下方式进行估值：      （1）在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金照管东说念主与托管东说念主另行协商约定；      （2）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值期间信赖公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产解救证券，给与估值期间信赖公允价值。 活跃商场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表估 值日公允价值的情况下，草率商场报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在商场 行径或商场行径很少的情况下，则给与估值期间信赖公允价值。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                招募说明书 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在宗旨互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生首要变化的，给与最近交易日结算价估值。 认利息收入。 值的刚正性。 具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及干系法 律律例的划定或者未能充分惊奇基金份额持有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关联法律律例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金照管东说念主承担。本基 金的基金管帐作事方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金照管东说念主对基金净值的策动结果 对外给以公布。   （五）估值标准 类别基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照管东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度法律律例另有划定的，从其划定。   基金照管东说念主每个估值日策动基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按划定公 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                招募说明书 告。 的划定暂停估值时除外。基金照管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主对外公布。      （六）估值舛讹的处理      本基金运作过程中，要是由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 基金投资者自身的罪恶形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪恶的作事东说念主应当对由 于该估值舛讹遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予赔 偿，承担补偿作事。      上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹作事方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹作事方承担；由于估值舛讹作事方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹作事方对顺利损失承担补偿 作事；若估值舛讹作事方依然积极融合，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值舛讹作事方草率更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。      （2）估值舛讹的作事方对关联当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对 估值舛讹的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值舛讹而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛讹 作事方仍草率估值舛讹负责。要是由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹作事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；要是取得 不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿 额加上依然取得的不当得利返还的总和跳动其实践损失的差额部分支付给估值舛讹作事方。      （4）估值舛讹调整给与尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。      估值舛讹被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下： 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金             招募说明书   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因信赖 估值舛讹的作事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的作事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值策动出现舛讹时，基金照管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的门径防范损失进一步扩大。   （2）种种基金份额的基金份额净值策动舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金照管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。要是行业有通行作念 法，基金照管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 基金照管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和种种基金份额净值由基金照管东说念主负责策动，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照管东说念主应于每个灵通日交易扫尾后策动当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核证据后发送给基金照管东说念主，由基金照管东说念主 对基金净值给以公布。   （九）出奇情形的处理 误处理。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金             招募说明书 他不可抗力原因，基金照管东说念主和基金托管东说念主诚然依然采用必要、适当、合理的门径进行稽查， 然而未能发现该舛讹而形成的基金资产估值舛讹，基金照管东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿责 任。但基金照管东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的门径撤销由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄漏侧袋账户的基金净值信息。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金             招募说明书                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金干系的信息泄漏用度；    《基金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照管费按前一日基金资产净值的 0.27％年费率计提。策动方法如下：   H＝E×年照管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日的基金资产净值   基金照管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主向基金托管东说念主发 送基金照管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性 支付给基金照管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08％年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                 招募说明书   本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%，B 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.01%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。在时常情况下，基金销售服务费 按前一日基金资产净值的一定年费率计提。   种种基金份额的销售服务费计提的策动公式如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   R 为该类基金份额的年销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主向基金托管 东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－7 项用度”，根据关联律例及相应契约划定，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；    《大成月添利接待债券型证券投资基金基金合同》奏效前的干系用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照管费，配资开户详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的划定代扣代缴。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金            招募说明书                 十四、基金收益与分拨   (一) 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   (三)基金收益分拨原则   本基金收益分拨应免除下列原则： 具体分拨有磋商以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金照管东说念主可在法律律例允许的前提下酌情调 整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前 在划定媒介公告。   (四)收益分拨有磋商   基金收益分拨有磋商中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   (五)收益分拨有磋商的信赖、公告与实施   本基金收益分拨有磋商由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄漏办法》 的关联划定在划定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金           招募说明书 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务国法》 引申。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的划定。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                  招募说明书                 十五、基金的管帐与审计   (一)基金的管帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联划定编制基金管帐报表； 式证据。   (二) 基金的年度审计 法》划定的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息泄漏办法》的关联划定在划定媒介公告。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金              招募说明书                 十六、基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应得当《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《基金合同》 过火他关联划定。   二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律律例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的划定泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的的确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予泄漏的基金信息通过得当 中国证监会划定条件的用以进行信息泄漏的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”                                   ）及《信息 泄漏办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资东说念主能 够按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开泄漏的信息贵寓。   三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄漏的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息泄漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄漏的信息给与阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的国法及具体标准，说明基金居品的秉性等触及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金             招募说明书 购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有东说念主服务等内 容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金照管东说念主应当在三个 作事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金照管东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金照管东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲目的信息发生首要变更的，基金照管东说念主应当 在三个作事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作 的，基金照管东说念主不再更新基金居品贵寓纲目。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东说念主应当至少每周 在划定网站泄漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏灵通日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站泄漏半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金照管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策动方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （四）基金如期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金照管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在划定网站上，并将年度答复辅导性公告登载在划定报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金照管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在划定网站上，并将中期答复辅导性公告登载在划定报刊上。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                招募说明书   基金照管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度答复辅导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照管东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形， 为保障 其他投资者利益， 基金照管东说念主至少应当在如期答复“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 泄漏该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   本基金持续运作过程中， 应当在基金年度答复和中期答复中泄漏基金组搭伙产情况及 其流动性风险分析等。   （五）临时答复   本基金发生首要事件，关联信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时答答信，并登载在规 定报刊和划定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同闭幕、基金计帐；   （3）治愈基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金照管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照管东说念主变更持有百分之五以上股权的推动、基金照管东说念主的实践欺压东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金照管东说念主的高等照管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金照管东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金照管东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；   （11）触及基金财产、基金照管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照管东说念主或其高等照管东说念主员、基金司理因基金照管业务干系行动受到首要行政 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                 招募说明书 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实践欺压 东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交易事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）照管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （15）基金收益分拨事项；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金来源办理申购、赎回；   （18）本基金发生大量赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生大量赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金照管东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （23）基金合同奏效后，连气儿 30、40、45 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的；   （24） 基金信息泄漏义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （六）澄澈公告   在基金合同期限内，任何大众媒体中出现的或者在商场时髦传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，干系信息泄漏 义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开澄澈。   （七）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （八）基金投资资产解救证券的信息泄漏   基金照管东说念主应在基金年度答复及中期答复中泄漏其持有的资产解救证券总额、资产解救 证券市值占基金净资产的比例和答复期内扫数的资产解救证券明细。基金照管东说念主应在基金季 度答复中泄漏其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和答复期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。   （九）基金投资国债期货的信息泄漏 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金           招募说明书   基金照管东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复和招募说明书（更新）等 文献中泄漏国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主义。   （十）计帐答复   基金合同闭幕的，基金照管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在划定网站上，并将计帐答复辅导性公 告登载在划定报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息泄漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   （十二）中国证监会划定的其他信息。   六、信息泄漏事务照管   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏照管轨制，指定专门部门及高等照管东说念主 员负责照管信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息泄漏内容与 模式准则等律例的划定。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 照管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期答复、更新 的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金计帐答复等公开泄漏的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金照管东说念主进行书面或电子证据。   基金照管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者。不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主栽培信息泄漏服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律国法的干系划定。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴荐泄漏信息的报刊。   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息， 并保证干系报送信息的的确、准确、完好、实时。   基金照管东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介泄漏信息，然而其他大众媒介不得早于划定媒介泄漏信息，况且在不同媒介上泄漏合并 信息的内容应当一致。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金             招募说明书   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计答复、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例划定将信 息置备于公司住所、供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金照管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延信息泄漏：   九、法律律例或监管部门对信息泄漏另有划定的，从其划定。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金            招募说明书                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金照管东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照管东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金照管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和治愈。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或治愈侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或治愈肯求将被断绝。   基金照管东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理信赖申购事项，具体事项届时将由基金照管东说念主在干系公告中划定。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金照管东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金照管东说念主应照章向投资者进行充分泄漏。   （2）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金照管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金照管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （3）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照管费。   基金照管东说念主不错将与处置侧袋账户资产干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的接洽、审计用度等由基金照管东说念主承担。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金           招募说明书   （4）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额闲适基金合同收益分拨条件的情形下，基金照管东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （5）基金的信息泄漏   侧袋机制实施期间，基金照管东说念主应当暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   侧袋机制实施期间，基金如期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期答复中单独进行泄漏，包括但不限于：答复期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不手脚基金照管东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金照管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等蹙迫信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照管东说念主将在每次处 置变现后按划定实时发布临时公告。   （6）特定资产处置计帐   基金照管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现有磋商，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照管东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （7）侧袋的审计   基金照管东说念主应当在启用侧袋机制和闭幕侧袋机制后，实时聘用得当《中华东说念主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。具体如下：   基金照管东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得得当《证券法》规 定的管帐师事务所的专科意见。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金             招募说明书   基金照管东说念主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，聘用于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度答复进行审计时，草率答复期间基金侧袋机制运行干系的管帐 核算和年报泄漏，引申适当标准并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金照管东说念主应参照基金计帐答复的干系要求，聘用符 合《证券法》划定的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并泄漏专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的干系划定，但凡顺利援用法律律例或监管国法的部分，如 将来法律律例或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适当标准后，在对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响的前提下，可顺利对 本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                  十八、风险揭示   （一）商场风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱受政事、经济、投资心绪和交易轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券商场产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的秉性。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会发生变化，从而产生风险。   金融商场利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货推广的影响而使购买力 下降，从而使基金的实践投资收益下降。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金              招募说明书   跟着中国商场灵通进程的提高，上市公司的发展势必要受到国际商场同类期间或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不可适用新的行业相貌而功绩下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将濒临前所未有的商场竞争，上市公司在这些因素的影响下 将存在更大不信赖性。   上市公司的策动现象受多种因素的影响，如照管才调、行业竞争、商场远景、期间更新、 财务现象、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司策动 不善，其股票价钱可能着落，或者大概用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以预料的变化。诚然本基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但 不可十足幸免。   （二）流动性风险   流动性风险是指基金照管东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，流动性风险照管的主义则是确保基金组搭伙产的变现才调与投资者赎回需求的匹配 与均衡。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与治愈”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券/期货交易所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的范例 交易时局，主要投资于具有精粹流动性的金融器具，同期本基金基于散布投资的原则在行业 和个券方面进行合理配置，概括评估在平淡商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大量赎回情形下的流动性风险照管门径   基金出现大量赎回情形下，基金照管东说念主不错根据基金那时的资产组合现象或大量赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个灵通 日肯求赎回基金份额跳动基金总份额一定比例以上的，基金照管东说念主有权对其采用宽限办理赎 回肯求的门径。   （4）实施备用的流动性风险照管器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性勤勉等顶点情况下发生无法草率投资者大量赎回的情形时，基 金照管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的划定，严慎收用 宽限办理大量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险照管器具手脚提拔门径。对于种种流动性风险照管器具的使用，基金管 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金               招募说明书 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批标准并与基金托管东说念主协商一致。在实践运用种种流动性风险照管器具时，投资者的赎 回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金照管东说念主将严格依照法律律例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。      （三）照管风险 其对信息的占有以及对经济相貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。      （四）本基金独到风险      （1）每个运作期到期日前，基金份额持有东说念主不可赎回基金份额的风险      对于每份基金份额，基金照管东说念主仅在该基金份额的每个运作期到期日为基金份额持有东说念主 办理赎回，在非运作期到期日，基金照管东说念主不可为基金份额持有东说念主办理赎回，且本基金不上 市交易，基金份额持有东说念主濒临流动性风险。      （2）运作期到期日，基金份额持有东说念主未实时肯求赎回或赎回被证据失败，到期的基金 份额自动进入下一个运作期的风险      本基金对每一基金份额仅在运作期末灵通赎回一次，如投资者在运作期末未提倡赎回申 请，则基金份额自动滚入下一运作期。若投资东说念主莫得按划定实时提交有用赎回肯求或赎回被 证据失败，则将无法实时赎回基金份额。投资东说念主应提前作念好投资安排，幸免因未实时赎回基 金份额而带来的风险。      （3）运作期期限或有变化风险      本基金称呼为大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金，然而洽商到周末、 法定节沐日等原因，每份基金份额的实践运作期期限或有不同，可能长于或短于一个月。      投资者应当在熟悉并了解本基金运作国法的基础上，勾通自身投资主义、投资期限等情 况审慎作出投资决策，实时诈欺赎回权利。 券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金照管东说念主将本着严慎和控 制风险的原则进行资产解救证券投资，请基金份额持有东说念主眷注包括投资资产解救证券可能导 致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金            招募说明书 资期货所濒临的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和 操作风险。具体为： 主要的风险。 不同期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风险。 金而带来的风险。 故障等原因形成损失的风险。   （五）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手泄漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和治愈。因特定资产的变当前辰具有不信赖性，最终变现价钱也具有 不信赖性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 濒临损失。   （六）其他风险 的风险； 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金              招募说明书         十九、基金合同的变更、闭幕与基金财产计帐   (一)基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金照管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在划定媒介公告。   (二)基金合同的闭幕   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 邻接的；    《基金合同》约定的其他情形；   (三)基金财产的计帐 组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐答复出具法 律意见书； 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金           招募说明书   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有磋商，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐答复经得当《中华东说念主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在划定网站上，并将计帐答复辅导性 公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例划定的最低 期限。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                 招募说明书                   二十、基金合同内容节录      一、基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务      （一）   基金照管东说念主的权利与义务      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并照管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照管费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要门径保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或请托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分拨有磋商；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺推动权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金照管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在得当关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金申购、赎回、治愈和非交 易过户的业务国法； 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金            招募说明书   （17）法律律例和《基金合同》划定的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则照管和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 照管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制，保证所照管 的基金财产和基金照管东说念主的财产相互孤立，对所照管的不同基金分别照管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的门径使策动基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基金合 同》等法律文献的划定，按关联划定策动并公告基金净值信息，信赖基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度、中期和年度基金答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联划定，履行信息泄漏及答复义务；   （12）保守基金交易玄机，不露出基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过火他关联划定另有划定外，在基金信息公开泄漏前应予隐秘，不向他东说念主露出；   （13）按《基金合同》的约定信赖基金收益分拨有磋商，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联划定召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产照管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓，保 存年限不低于法律律例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时辰发出，况且保证投资者 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                招募说明书 大概按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临结果、照章被淹没或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会并申诉基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金照管东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担作事；      （23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）引申奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （26）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）   基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金照管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应报告中国证监 会，并采用必要门径保护基金投资者的利益；      （4）根据干系商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金照管东说念主更换时，提名新的基金照管东说念主；      （7）法律律例和《基金合同》划定的其他权利。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金              招募说明书   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业时局，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分别树立账户，孤立核算，分账照管，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金照管东说念主代表基金坚强的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金照管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、                     《基金合同》过火他关联划定另有划定外，在 基金信息公开泄漏前给以隐秘，不得向他东说念主露出；   （8）复核、审查基金照管东说念主策动的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度、中期和年度基金答复出具意见，说明基金照管东说念主在 各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是基金照管东说念主有未引申《基金 合同》划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适当的门径；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存年限不低于法 律律例划定的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作干系账册并与基金照管东说念主查对；   （14）依据基金照管东说念主的指示或关联划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他关联划定，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金照管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被淹没或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会和银行监管 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                 招募说明书 机构，并申诉基金照管东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿作事，其补偿作事不因其 退任而免除；      （20）按划定监督基金照管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照管东说念主追偿；      （21）引申奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；      （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东说念主的权利与义务      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律律例另有划定或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；      （7）监督基金照管东说念主的投资运作；      （8）对基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例和《基金合同》划定的其他权利。 于：      （1）追究阅读并死守《基金合同》                     ；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自行承担投资风险； 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金              招募说明书   （3）眷注基金信息泄漏，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》闭幕的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）引申奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有划定或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金照管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）治愈基金运作方式；   （5）调整基金照管东说念主、基金托管东说念主的酬谢模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金照管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金照管东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金               招募说明书      （1）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或其他应由基金或基金份 额持有东说念主承担的用度；      （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律律例和《基金合同》划定的范围内调整本基金的基金份额类别树立；      （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （6）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 60 日内召开；基金照管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 份额持有东说念主大会，应当向基金照管东说念主提倡书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 60 日内召开；基金照管东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含本数）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡 书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡 提议的基金份额持有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 持有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含本数）的基金份额持有东说念主有权自行召集至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持 有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、 搅扰。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金             招募说明书   （三）召开基金份额持有东说念主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉方式 额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权请托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、请托的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、表决 意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金照管东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面申诉基金照管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东说念主信赖。 现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照管东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主办有基金份 额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托解说得当法律律例、                          《基金合同》和会议申诉的划定， 况且持有基金份额的凭证与基金照管东说念主办有的登记贵寓相符； 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金            招募说明书   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高慢，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50％（含本数）                             。 结果日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个作事日内连气儿公布干系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督下按照会议申诉划定的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照管东说念主经申诉不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50％（含本数）                             ；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的请托东说念主办 有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托解说得当法律律例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议申诉公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第（七）条划定标准信赖和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金               招募说明书 照管东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主办；要是基金照管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50％以上（含本数）选举产生 别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 以上（含本数）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以相配决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含本数）通过方可作念出。治愈基金运作方式、更换基金照管东说念主或者基金托管东说念主、 闭幕《基金合同》以相配决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交得当会议通 知中划定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议申诉划定的表 决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金               招募说明书 议来源后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议来源后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主飞速公布计票 结果。      （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当飞速公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起五日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。要是给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照管东说念主、基金托管东说念主均有不休 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的出奇约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金              招募说明书 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系划定以本节出奇约定内容为准，本 节莫得划定的适用上文干系约定。   三、基金收益分拨原则、引申方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金            招募说明书   本基金收益分拨应免除下列原则： 具体分拨有磋商以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金照管东说念主可在法律律例允许的前提下酌情调 整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前 在划定媒介公告。   （四）收益分拨有磋商   基金收益分拨有磋商中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有磋商的信赖、公告与实施   本基金收益分拨有磋商由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄漏办法》 的关联划定在划定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务国法》 引申。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的划定。   四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                 招募说明书    《基金合同》奏效后与基金干系的信息泄漏用度；    《基金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照管费按前一日基金资产净值的 0.27％年费率计提。策动方法如下：   H＝E×年照管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日的基金资产净值   基金照管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主向基金托管东说念主发 送基金照管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性 支付给基金照管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08％年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%，B 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.01%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。在时常情况下，基金销售服务费 按前一日基金资产净值的一定年费率计提。   种种基金份额的销售服务费计提的策动公式如下：   H＝E×R÷当年天数 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金             招募说明书   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   R 为该类基金份额的年销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主向基金托管 东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－7 项用度”，根据关联律例及相应契约划定，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；    《大成月添利接待债券型证券投资基金基金合同》奏效前的干系用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照管费，详见招募说明书 的划定或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的划定代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要包括国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、处所政 府债、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公开刊行 的次级债券、政府解救机构债、政府解救债券、可分离交易可转债的纯债部分）                                   、资产解救 证券、现款、银行进款（包括契约进款、如期进款过火他银行进款）                              、同行存单、债券回购、 货币商场器具、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需符 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金            招募说明书 合中国证监会的干系划定。   本基金不参与股票等权益类资产的投资，不参与可治愈债券（可分离交易可转债中的纯 债部分除外）、可交换债券的投资。   要是法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行适当标准后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的比例 不低于非现款资产的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金应当保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不跳动 3 年（含）的债券资产，主要包括国债、 央行单子、处所政府债、金融债券、公开刊行的次级债券、企业债券、短期融资券、超短期 融资券、中期单子、公司债券、可分离交易可转债的纯债部分等金融器具。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照管东说念主在履行适当标准后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的比例 不低于非现款资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于 基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10％；   （4）本基金照管东说念主照管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳动基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、基金范围变动等基金照管东说念主之外的因素以致基金不得当前述比例限制的，基 金照管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产解救证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产解救证券的比例，不得跳动该资产解救 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                招募说明书 证券范围的 10％；   （9）本基金照管东说念主照管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产解救证券，不得 跳动其种种资产解救证券整个范围的 10％；   （10）本基金投资于国债期货，还应免除以下投资比例限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，整个（轧差策动）应当得当《基金合同》对于债券投资比例的关联约定；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有 资产解救证券期间，要是其信用等第下降、不再得当投资模范，应在评级答复发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （12）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （15）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（11）、（13）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金范围变动等基金照管东说念主之外的因素以致基金投资比例不得当上述划定的投资比例的，基金 照管东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会划定的出奇情形除外。法律律例另有 划定的，从其划定。   基金照管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与稽查自本基金合同奏效之日起来源。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在履行适当程 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金             招募说明书 序后，则本基金投资不再受干系限制或按照调整后的划定引申。   为惊奇基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定不容的其他行径。   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实践欺压东说念主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当得当基金的投资主义和投资策略，免除基金份额持有东说念主利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱引申。干系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以泄漏。首要关联交易应提交基金照管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制的，如适用于本基金，则本基金投资不 再受干系限制或按变更后的划定引申。   六、基金资产净值的策动方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东说念主应当至少每周 在划定网站泄漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏灵通日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站泄漏半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金              招募说明书   七、基金合同灭亡和闭幕的事由、标准以及基金财产计帐的方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金照管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 邻接的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的计帐 组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐答复出具法 律意见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金           招募说明书   （7）对基金财产进行分拨；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有磋商，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐答复经得当《中华东说念主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在划定网站上，并将计帐答复辅导性 公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例划定的最低 期限。   八、争议处理方式   对于因本基金合同产生或与本基金合同关联的争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、 长入路线处理。不肯或者不可通过协商、长入处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲 裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁 费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚恳、勤勉、尽责地履行基金 合同划定的义务，惊奇基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率并从其解释。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》蓝本一式六份，除上报关联监管机构二份外，基金照管东说念主、基金托管东说念主各 持有二份，每份具有同等的法律效用。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时局 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金    招募说明书 和营业时局查阅。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                   招募说明书                 二十一、基金托管契约内容节录   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金照管东说念主   称呼：大成基金照管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   邮政编码：518040   法定代表东说念主：吴庆斌   成立日历：1999 年 4 月 12 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字〔1999〕10 号   组织体式：有限作事公司   注册成本：贰亿元东说念主民币   存续期间：持续策动   策动范围：基金照管业务、发起设立基金及中国证券监督照管委员会批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时辰：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续策动   策动范围：收受公众进款；披发短期、中期、经久贷款；办理国表里结 算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；代理资金计帐；种种汇兑业务； 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金               招募说明书 代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外 汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外 币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、 接洽、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投 资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交易业务；经国务院银行业监督照管机构等监管部门批准的其他业务。      二、基金托管东说念主对基金照管东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐模范的，基金照管东说念主应按照基金 托管东说念主要求的模式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用干系期间系统，对基 金实践投资是否得当基金合同对于证券遴荐模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资范围：本基金的投资范围主要包括国内照章刊行、上市的债券（包括国债、 央行单子、处所政府债、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中 期单子、公开刊行的次级债券、政府解救机构债、政府解救债券、可分离交易可转债的纯债 部分）、资产解救证券、现款、银行进款（包括契约进款、如期进款过火他银行进款）                                      、同行 存单、债券回购、货币商场器具、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具，但需得当中国证监会的干系划定。      本基金不参与股票等权益类资产的投资，不参与可治愈债券（可分离交易可转债中的纯 债部分除外）、可交换债券的投资。      要是法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行适当标准后， 不错将其纳入投资范围。      本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的比例 不低于非现款资产的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金应当保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      本基金所指的中短期债券是指剩余期限不跳动 3 年（含）的债券资产，主要包括国债、 央行单子、处所政府债、金融债券、公开刊行的次级债券、企业债券、短期融资券、超短期 融资券、中期单子、公司债券、可分离交易可转债的纯债部分等金融器具。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金            招募说明书   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照管东说念主在履行适当标准后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的 比例不低于非现款资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于 基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10％；   （4）本基金照管东说念主照管的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券， 不跳动该证券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳动基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、基金范围变动等基金照管东说念主之外的因素以致基金不得当前述比例限制的，基 金照管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产解救证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产解救证券的比例，不得跳动该资产解救 证券范围的 10％；   （9）本基金照管东说念主照管的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的 种种资产解救证券，不得跳动其种种资产解救证券整个范围的 10％；   （10）本基金投资于国债期货，还应免除以下投资比例限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                招募说明书 期货合约价值，整个（轧差策动）应当得当《基金合同》对于债券投资比例的关联约定；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有 资产解救证券期间，要是其信用等第下降、不再得当投资模范，应在评级答复发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （12）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （15）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（11）、（13）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金范围变动等基金照管东说念主之外的因素以致基金投资比例不得当上述划定的投资比例的，基金 照管东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会划定的出奇情形除外。法律律例另有 划定的，从其划定。   基金照管东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同奏效之日起来源。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按照调整后的划定引申。   （三）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及基金合同的约定，对本契约第十五条第九 项基金投资不容行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金照管东说念主基金投资不容行 为和关联交易进行监督。根据法律律例关联基金不容从事关联交易的划定，基金照管东说念主和基 金托管东说念主相互提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他首要锐利关系的公司名单及 关联关联方交易证券名单。基金照管东说念主和基金托管东说念主有作事确保关联交易名单的的确性、准 确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金照管东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例不容基金 从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金照管东说念主采用必要门径遮拦该关联交易 的发生，如基金托管东说念主采用必要门径后仍无法遮拦关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会答复。对于基金照管东说念主已成交的关联交易，如基金托管东说念主事前已严格免除了监督经过 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金            招募说明书 仍无法遮拦该关联交易的发生，而只可按干系法律律例和交易所国法进行过后结算，则基金 托管东说念主不承担由此形成的损失，并应向中国证监会答复。   （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及基金合同的约定，对基金照管东说念主参与银行 间债券商场进行监督。基金照管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经镇静遴荐的、 本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金照管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金照管东说念主根据商场情况需要 临时调整银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明情理，在与交易敌手发生交易 前 3 个作事日内与基金托管东说念主协商处理。基金照管东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据调 整的名单来源奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照契约进行结算。基金照管东说念主负责对交易敌手的资信欺压，按银行间债券商场的交易国法 进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金照管东说念主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金照管东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损成仇作事。   （五）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及基金合同的约定，对基金照管东说念主投资银行 进款进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金照管东说念主应根据法律律例的划定及基金合同的约定，信赖 得当条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的交易敌手是否得当关联划定进行监督。   本基金投资银行进款应得当如下划定： 务账目及核算的的确、准确。 账户贵寓、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 法》等关联法律律例，以及国度关联账户照管、利率照管、支付结算等的各项划定。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主在遴荐进款银行时有违背关联法律律例的划定及基金合同 的约定的行动，应实时以书面体式申诉基金照管东说念主在 10 个作事日内纠正。基金照管东说念主对基 金托管东说念主申诉的违法事项未能在 10 个作事日内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金           招募说明书 金托管东说念主发现基金照管东说念主有首要违法行动，应立即答复中国证监会，同期申诉基金照管东说念主在   （六）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值、基金 份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入信赖、基金收益分拨、干系信息泄漏、 基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   要是基金照管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的功绩进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何作事，并将在发现后立即答复中国证监会。   （六）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 知》、   《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券关联问题的申诉》等关联法律律例划定。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布重 大音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。 轨制、流动性风险欺压预案等规章轨制。基金照管东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险欺压轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金照管东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事领略过之后，基金照管东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 流通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金照管东说念主与承销商坚强的 销售契约复印件、缴款申诉书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时辰文献等。基金照管东说念主应保证上述信息的的确、完好。 化导致基金照管东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金 照管东说念主对该风险的撤销或防范门径进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经 事前书面示知基金照管东说念主，有权视情况暂缓或断绝引申其关联指示。因断绝引申该指示形成 基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何作事，并有权答复中国证监会。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金           招募说明书 大概平淡查询。因基金照管东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基 金托管东说念主无法安全撑持基金财产的作事与损失，由基金照管东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金照管东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。   （七）基金托管东说念主发现基金照管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作中违背法律法 规和基金合同的划定，应实时以书面体式申诉基金照管东说念主限期纠正。基金照管东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照管东说念主收到申诉后应不才一作事日扫尾前实时查对并 以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对申诉 事项进行复查， 督促基金照管东说念主改正。基金照管东说念主对基金托管东说念主申诉的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基金托管东说念主发现基金照管东说念主依据交易标准依然生 效的投资指示违背法律、行政律例和其他关联划定，或者违背基金合同约定的，应当立即通 知基金照管东说念主，并答复中国证监会。   （八）基金照管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管契约 对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金照管东说念主应在划定时辰内修起并改 正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监 会报送基金监督答复的事项，基金照管东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   （九）基金托管东说念主发现基金照管东说念主有首要违法行动，应实时答复中国证监会，同期申诉 基金照管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金照管东说念主无梗直情理，断绝、阻塞 对方根据本契约划定诈欺监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   三、基金照管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金照管东说念主 策动的基金资产净值、基金份额净值。根据基金照管东说念主指示办理计帐交收、干系信息泄漏和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金照管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照管、未 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金           招募说明书 引申或无故蔓延引申基金照管东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本契约过火他关联划定时，应实时以书面体式申诉基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到申诉后应不才一作事日扫尾前实时查对并以书面体式给基金照管东说念主发出回函，说明违法 原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照管东说念主有权随时 对申诉县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照管东说念主的核查行动， 包括但不限于：提交干系贵寓以供基金照管东说念主核查托管财产的完好性和的确性，在划定时辰 内修起基金照管东说念主并改正。   （三）基金照管东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应实时答复中国证监会，同期申诉 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无梗直情理，断绝、阻塞 对方根据本契约划定诈欺监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金照管东说念主提倡警告仍不改正的，基金照管东说念主应答复中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、刑事作事、分拨基金的任何财产。 如有出奇情况两边可另行协商处理。 东说念主信赖到账日历并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应及 时申诉基金照管东说念主采用门径进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担 任何作事。   （二）基金资金账户的开立和照管 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑持和使用。本基 金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金            招募说明书 均需通过本基金的资金账户进行。 基金照管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。 资产的支付。   （三）基金证券账户的开立和照管 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 照管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东说念主计帐作事，基金照管 东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的划定引申。 用由基金照管东说念主负责。 账户的开设、使用的，按关联划定开设、使用并照管；若无干系划定，则基金托管东说念主应当比 照并死守上述对于账户开设、使用的划定。   （四）债券托管专户的开设和照管   基金合同奏效后，基金照管东说念主负责以基金的口头肯求并取得进入寰宇银行间同行拆借市 场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有 限作事公司的关联划定，以基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司开立债券托管与结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金照管东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签 订寰宇银行间债券商场债券回购主契约。   （五）其他账户的开立和照管 照管东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关联国法使用并照管。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                招募说明书      （六）基金财产投资的关联有价凭证等的撑持      基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，撑持凭证由基金托管东说念主办有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照管东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主实践有用欺压下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失， 由此产生的作事应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构实践有用欺压的证券不承担 撑持作事，但应配合基金照管东说念主就基金托管东说念主除外机构违背撑持作事形成基金财产损失的行 为进行追偿。      （七）与基金财产关联的首要合同的撑持      由基金照管东说念主代表基金签署的、与基金关联的首要合同的原件分别由基金照管东说念主、基金 托管东说念主撑持。除契约另有划定外，基金照管东说念主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应保 证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金照管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件， 若惟有一份蓝本原件的，应由基金托管东说念主撑持。首要合同的撑持期限不低于法律律例划定的 最低期限。      五、基金资产净值策动和管帐核算      （一）基金资产净值的策动及复核标准      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。      某一类别基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别 基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照管东说念主不错 设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度法律律例另有划定的，从其划定。      基金照管东说念主每个估值日策动基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按划定公 告。      基金照管东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将种种基金份额净值结果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主依据基金合同和干系法律律例的划定对外公布。      （二）基金资产估值方法和出奇情形的处理      基金所领有的债券、银行进款本息、资产解救证券、国债期货合约、应收款项、其它投 资等资产及欠债。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金           招募说明书   本基金按以下方式进行估值：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金照管东说念主与托管东说念主另行协商约定； 挂牌转让的资产解救证券，给与估值期间信赖公允价值。   （2）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在市 场行径或商场行径很少的情况下，则给与估值期间信赖公允价值。在估值期间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在宗旨互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资同行存单，给与估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （6）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交易日后经 济环境未发生首要变化的，给与最近交易日结算价估值。   （7）债券回购以契约成本列示，按契约利率在实践持有期内逐日计提利息。   （8）本基金存入银行或其他金融机构的种种款项以本金列示，按契约或约定利率逐日 证据利息收入。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金照管东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。   （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （11）干系法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金               招募说明书 新划定估值。   根据关联法律律例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金照管东说念主承担。本基 金的基金管帐作事方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金照管东说念主对基金净值的策动结果 对外给以公布。   如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及干系法 律律例的划定或者未能充分惊奇基金份额持有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商处理。以约定的方法、标准和干系法律律例的划定进行估值，以惊奇基金份额持有 东说念主的利益。   基金照管东说念主、基金托管东说念主按上述估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的裂缝不作 为基金资产估值舛讹处理。   （三）估值舛讹的处理 舛讹。基金份额净值策动出现舛讹时，基金照管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并 采用合理的门径防范损失进一步扩大；种种基金份额的基金份额净值策动舛讹偏差达到该类 基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差 达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金照管东说念主应当公告并报中国证监会备案；当发生净值 策动舛讹时，由基金照管东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金 照管东说念主先行赔付，基金照管东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   本基金运作过程中，要是由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪恶的作事东说念主应当对由于该 估值舛讹遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹作事方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹作事方承担；由于估值舛讹作事方未 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金             招募说明书 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹作事方对顺利损失承担补偿 作事；若估值舛讹作事方依然积极融合，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值舛讹作事方草率更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的作事方对关联当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对 估值舛讹的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛讹 作事方仍草率估值舛讹负责。要是由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹作事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；要是取得 不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿 额加上依然取得的不当得利返还的总和跳动其实践损失的差额部分支付给估值舛讹作事方。   （4）估值舛讹调整给与尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因信赖 估值舛讹的作事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的作事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东说念主进行证据。   （四）暂停估值的情形   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以致基金照管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金照管东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门划定的管帐轨制引申。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金              招募说明书   （五）基金账册的建立   基金照管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金照管东说念主独随即树立、记录 和撑持本基金的全套账册。若基金照管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 照管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的 策动和公告的，以基金照管东说念主的账册为准。   （六）基金财务报表与答复的编制和复核   基金照管东说念主应当实时编制并对外提供的确、完好的基金财务管帐答复。月度报表的编制， 基金照管东说念主应于每月晦了后 5 作事日内完成；季度答复应在每个季度扫尾之日起 15 个作事 日内编制完结并给以公告；中期答复在管帐年度半年终了后两个月内编制完结并给以公告； 年度答复在管帐年度扫尾后三个月内编制完结并给以公告。基金合同奏效不及 2 个月的，基 金照管东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   基金照管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面申诉基金照管东说念主。基金照管东说念主在季度答复完 成当日，将关联答复提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个作事日内完成复核， 并将复核结果书面申诉基金照管东说念主。基金照管东说念主在中期答复完成当日，将关联答复提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面申诉基金照管 东说念主。基金照管东说念主在年度答复完成当日，将关联答复提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面申诉基金照管东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主之间 的上述文献往返均以加密传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金照管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照管东说念主提供的答复上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。要是基金照管 东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金照管东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金照管东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   本基金的基金照管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                  招募说明书 同奏效日、基金合同闭幕日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金照管东说念主审核并提交基金托管东说念主撑持。 基金托管东说念主有权要求基金照管东说念主提供淘气一个交易日或全部交易日的基金份额持有东说念主名册， 基金照管东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金照管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同奏效日、基金合同闭幕日 等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。   基金照管东说念主和基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应死守隐秘义务。若基金照管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份 额持有东说念主名册，应按关联律例划定各自承担相应的作事。   七、争议处理方式   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处理，协商、长入不可 处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照管东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续诚恳、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管契约划定的义务，惊奇基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管契约的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更标准   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的划定有任何冲突。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约闭幕的情形 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金              招募说明书   （三）基金财产的计帐 组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐答复出具法 律意见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有磋商，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐答复经得当《中华东说念主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金           招募说明书   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例划定的最低 期限。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                   招募说明书                 二十二、基金份额持有东说念主服务    对于基金份额持有东说念主基金照管东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金照管东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增减或变更服务技俩。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金照管东说念主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天，每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线取得业务接洽、基金账户查询、交易情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服务。    （二）概括对账服务    大成基金为持有东说念主提供概括对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主遴荐定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳政策，倡导绿色环保对账方式，本基金照管东说念主宽待持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务门径（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金照管东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账 户及交易情况查询、个东说念主贵寓修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、商场点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交易服务    本基金照管东说念主已通畅个东说念主投资者网上交易业务。个东说念主投资者通过基金照管东说念主官方网站以 及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、治愈、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 贵寓修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等种种业务。其中，基金定投、转 换等业务的通畅时辰以另行公告为准。    （五）如期定额投资磋商    基金照管东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供如期定额投 资服务（本公司网上交易系统的如期定额投资服务现在仅对个东说念主投资者通畅）。通过如期定 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金           招募说明书 额投资磋商，投资者可依托固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体实施方法见关联公告 或接洽客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金照管东说念主或销售机构的柜台、投资接待中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或提倡建议。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金                      招募说明书                  二十三、其他应泄漏的事项   （一）本基金照管东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门现在无首要诉官司项。   （二）最近 3 年本基金照管东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门及高等照管东说念主员莫得受到任 哪里罚。   （三）2024 年 1 月 30 日至 2024 年 7 月 29 日发布的公告： 年年度答复》。 年第 1 季度答复》。 金司理公告》。 份额）基金居品贵寓纲目更新》、               《大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金（B 类份额）基金居品贵寓纲目更新》、大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金 （E 类份额）基金居品贵寓纲目更新》。 说明书》。 份额）基金居品贵寓纲目更新》、               《大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金（B 类份额）基金居品贵寓纲目更新》、大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金 （E 类份额）基金居品贵寓纲目更新》。 金司理公告》。 额）基金居品贵寓纲目更新》             、《大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金（B 类份额）基金居品贵寓纲目更新》、大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金 （E 类份额）基金居品贵寓纲目更新》                  、《大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资 基金更新招募说明书》。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金           招募说明书 年第 2 季度答复》。   （四）在此之前公告的招募说明书及更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有 不一致之处，以本更新的招募说明书为准。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金           招募说明书           二十四、招募说明书存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金照管东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公时局， 并刊登在基金照管东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公时辰免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的蓝本为准。 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金             招募说明书                 二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金照管东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公时局和营业时局，在 办公时辰内可供免费查阅。 文献；    《大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金基金合同》；    《大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金托管契约》；    《大成基金照管有限公司灵通式基金注册登记业务国法》； 大成月添利一个月回荡持有中短债债券型证券投资基金            招募说明书                             大成基金照管有限公司

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