新华积极价值生动配置搀和型证券投资基金      招募说明书（更新）    基金接续东说念主：新华基金接续股份有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                       【环节教唆】    新华积极价值生动配置搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会 2015 年 7 月 2 日证监许可【2015】1493 号文准予注册召募。本基金的基金合 同已于 2015 年 12 月 21 日庄重成效。    基金接续东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金 的投资价值及市集出息等作出内容性判断或者保证。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资 者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具脾气，充分推敲自身的风险承受才略， 感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤立决 策，得回基金投资收益，亦承担基金投资中出现的万般风险，包括利率风险，信用 风险，流动性风险，再投资风险，通货彭胀风险，操作或时期风险，合规性风险、 本基金的独有风险和其他风险。    本基金投资于中小企业私募债券所濒临的信用风险及流动性风险。信用风险主 如果由现在国内中小企业的发展情状所导致的刊行东说念主误期、不按时偿付本金或利息 的风险；流动性风险主如果由债券非公开刊行和转让所导致的无法按照合理的价钱 实时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明 书“风险揭示”章节内容。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应崇拜阅读本招募说明书、基 金合同及基金家具府上概要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。本基金为搀和型基金，属于证券投资基金中的中等 预期风险中等预期收益品种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基 金和货币市集基金。基金的过往功绩并不预示其畴昔表现，基金接续东说念主接续的其他 基金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保证。   基金接续东说念主承诺以恪称包袱、真挚信用、发愤尽责的原则接续和运用基金资产， 但分歧投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   基金接续东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决策 后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   本次更新的招募说明书主要对基金司理及基金接续东说念主相干信息进行更新，更新 内容截止日为 2025 年 7 月 11 日。除非另有说明，本招募说明书（更新）所载其他 内容截止日为 2024 年 11 月 15 日，关系财务数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月                              目 录                 一、绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作接续办法》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性 风险接续规章》、《公开召募证券投资基金销售机构监督接续办法》、《公开召募证 券投资基金信息暴露接续办法》偏激他关系法律律例及《新华积极价值生动配置混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书推崇了新华积极价值生动配置搀和型证券投资基金（以下简称“基 金”或“本基金”）的投资想法、策略、风险、费率等与投资者投资决策关系的全 部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金接续东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性陈述或环节遗漏， 并对其真确性、准确性、圆善性承担法律做事。   本基金根据本招募说明书所载明府上请求召募。本招募说明书由新华基金接续 股份有限公司解释。本基金接续东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关系规章享有权利、 承担义务，基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                   -1-                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验校阅和补充 配置搀和型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校阅和补充 金招募说明书》偏激更新 额发售公告》 料概要》偏激更新 法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第 五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三 十次会议校阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主 民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其常常作念出的校阅     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金销售机构监督接续办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 施的《公开召募证券投资基金信息暴露接续办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅                         -2-     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作接续办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险接续规章》及颁布机关对 其常常作念出的校阅 的法律主体，包括基金接续东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体 或其他组织 法》及相干法律律例规章不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 不同，将基金份额分为不同的类别，即 A 类基金份额和 C 类基金份额，两类基金份 额分设不同的基金代码，并分裂公布基金份额净值 期限收取赎回用度，但无需从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资等业务                        -3- 监会规章的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金接续东说念主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和接续、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等 有限公司或接受新华基金接续股份有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额变动 及结余情况的账户 基金接续东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面阐发的日 期 计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得越过 3 个月 放日       《业务端正》：指《新华基金接续股份有限公司怒放式基金业务端正》，是规                           -4- 范基金接续东说念主所接续的怒放式证券投资基金登记方面的业务端正，由基金接续东说念主和 投资东说念主共同降服 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，请求将其持有基金接续东说念主接续的、某一基金的基金份额调动为基金接续 东说念主接续的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 基金调动中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调动中转入请求份额 总额后的余额)越过上一怒放日基金总份额的 10% 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行 如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指点受限的新股及 非公开刊行股票、资产援救证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或来去的债券等 入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 购款偏激他资产的价值总和                    -5- 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金接续东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站） 等媒介                  -6-                      三、基金接续东说念主  （一）基金接续东说念主概况  称号：新华基金接续股份有限公司  住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层          重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  法定代表东说念主：银国宏  设立日历：2004 年 12 月 9 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：证监基金字【2004】197 号  注册成本：东说念主民币 627，756，410 元  谈论东说念主：王人岩  电话：（010）68779666  传真：（010）68779528  股权结构：               股东称号                 股权比例           恒泰证券股份有限公司               52.99%         北京华融概括投资有限公司               43.18%         杭州永原收罗科技有限公司                2.10%  重庆市江北区国有成本投资运营接续集团有限公司             1.73%                 共计                 100.00%  （二）主要东说念主员情况  银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副文牍、总裁， 恒泰期货股份有限公司法定代表东说念主、董事长。曾任中国陶冶科技相信投资有限公司 证券营业部财务出纳、究诘部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原证券）研                           -7- 究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、资产接续 总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限做事公司董事长、东兴基 金接续有限公司董事长，中华汇集保障集团股份有限公司资产接续公司筹备组副组 长、资产接续中心接续委员会委员。现任新华基金接续股份有限公司董事长。   胡三明先生：董事，经济学博士。曾任中国太平洋财产保障公司精算部精算分 析师，泰康资产接续有限公司组合接续部组合司理，合众资产接续有限公司权益投 资部投资司理，中英益利资产接续有限公司权益投资部总司理，恒泰证券股份有限 公司投资总监、证券投资部总司理、固定收益部总司理、场酬酢易部总司理、深圳 分公司总司理、恒泰前锋投资有限公司引申董事、总司理等职务。现任新华基金管 理股份有限公司总司理。   李晔先生：董事，硕士。曾任北京金融街投资（集团）有限公司投资总监、资 产接续部总司理，北京华融概括投资有限公司引申董事兼总司理，北京华融基础设 施投资有限做事公司董事，金融街控股股份有限公司董事等职务。现任北京金融街 投资(集团)有限公司副总司理，北京华融概括投资有限公司董事、副总司理，长城 钞票保障资产接续股份有限公司董事，恒泰证券股份有限公司董事。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限做事公司营业部司理、东说念主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁，新华 基金接续股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副文牍。   匡双礼先生：孤立董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大成 讼师事务所高档合伙东说念主、中国银行业协会外部评审内行、最妙手民检察院究诘内行。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司孤立董事。   张坤女士：孤立董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任、新华东说念主寿保障股份有限公司投资接续中心概括接续部负责东说念主、新华资产接续股 份有限公司东说念主事行政部总司理，中国保障资产接续业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高档内行（一级）。   陈佳俊女士：孤立董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济贸 易大学司帐学副理会。现任中国政法大学司帐学副理会、硕士生导师，兼任麦趣尔                  -8- 集团股份有限公司孤立董事、福建福日电子股份有限公司孤立董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司孤立董事。   胡三明先生：总司理，博士。曾任中国太平洋财产保障公司精算部精算分析师， 泰康资产接续有限公司组合接续部组合司理，合众资产接续有限公司权益投资部投 资司理，中英益利资产接续有限公司权益投资部总司理，恒泰证券股份有限公司投 资总监、证券投资部总司理、固定收益部总司理、场酬酢易部总司理、深圳分公司 总司理、恒泰前锋投资有限公司引申董事、总司理等职务。现任新华基金接续股份 有限公司总司理。   王人岩先生：守护长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津接续部职员、天津大港营业部概括部司理。现任新华基金管 理股份有限公司守护长兼任子公司北京新华富时资产接续有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产接续（上海）有限公司常务副总 司理、上海陆金所基金销售有限公司引申董事、华润元大基金接续有限公司总司理 助理，曾在上海东方证券资产接续有限公司、诺安基金、南边基金、富国基金等公 司任职。现任新华基金接续股份有限公司副总司理。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经参谋人有限公 司并购部司理、上海力矩产业投资接续有限公司并购部司理、新期间证券有限做事 公司投行部技俩司理、新华基金接续股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金接续股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   （1）历任基金司理   李会忠先生：接续本基金时辰：2015年12月21日-2019年10月24日。   王永明先生：接续本基金时辰：2019年10月24日-2024年12月27日。   邓岳先生：接续本基金时辰：2024年3月13日-2025年7月11日。   （2）现任基金司理   林翟先生：金融工程专科硕士。曾任华农财产保障股份有限公司投资司理、 中 英东说念主寿保障有限公司投资司理、新期间证券股份有限公司高档投资司理、北信瑞丰                      -9- 基金接续有限公司基金司理。2025 年 4 月加入新华基金接续股份有限公司，现任权 益投资部基金司理，新华积极价值生动配置搀和型证券投资基金基金司理、新华安 康多元收益一年持有期搀和型证券投资基金基金司理。   主席：总司理胡三明先生；副主席：总司理助理兼任固定收益投资总监、固定 收益投资部总监王滨先生、基金司理赵强先生；成员：权益投资部副总监（主理工 作）蔡春红女士、研究部总监赖庆鑫先生、固定收益研究部总监陈星屹女士。   （三）基金接续东说念主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 益； 法律步履；   （四）基金接续东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。                      - 10 - 灵验范例，驻扎违犯法律律例步履的发生。 下列投资或步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规章向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规章的除外；   （5）向其基金接续东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、把握证券来去价钱偏激他不刚直的证券来去步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规章欺压的其他步履。 关法律、律例及行业范例，真挚信用、发愤尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章策动，违犯基金合同或托管契约；   （2）罕见损伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中平心而论；   （4）断绝、侵略、退却或严重影响中国证监会照章监管；   （5）冒昧包袱、浪掷权益，不按照规章履行职责；   （6）泄漏在职职期间洞悉的关系证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、流露他东说念主从事相干 的来去步履；   （7）除照章进行基金资产接续和中国证监会允许的其它业务外，平直或波折进 行其他股票投资；   （8）法律、行政律例和中国证监会欺压的步履。   （1）依照关系法律、律例和基金合同的规章，本着严慎的原则为基金份额持有 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取 欠妥利益；                     - 11 -   （3）不泄漏在职职期间洞悉的关系证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、流露他东说念主从事相 关的来去步履；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来去偏激他步履。   （五）基金接续东说念主的里面控制轨制   （1）里面控制的原则   健全性原则：里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个口头。   灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，爱护内控制 度的灵验引申。   孤立性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、彼此制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的策动接续方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最好的里面控制效果。   （2）里面控制的主要内容   ① 控制环境组成公司里面控制的基础，环境控制包括接续念念想、策动理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德陶冶等内容。   ② 接续层通过如期学习、谈论、搜检内控轨制，组织内控想象并现身说法、积 极引申，逍遥成立真挚信用和内控优先的念念想，自发形成风险接续不雅念；通过营造 公司内控文化氛围，增进职工风险注意刚毅，使其蛊卦于公司各部门、岗亭和业务 口头。   ③ 董事会负责公司里面控制基本轨制的制定和内控做事的评估审查，对公司建 立灵验的里面控制系统承担最终做事；同期，通过充分阐扬孤立董事的监督职能， 幸免不刚直关联来去、利益输送和里面东说念主控制风景的发生，建立健全安妥当代企业 轨制要求的法东说念主治理结构。                     - 12 -   ④ 建立决策科学、运营范例、接续高效的运行机制，包括民主透明的决策范例 和接续议事端正、高效严谨的业务引申系统、以及健全灵验的里面监督和反馈系统。   ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事接续轨制，严格制 定单元功绩和个东说念主做事表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持清廉、真挚、 公正、廉明的品性与应有的专科才略。   里面稽核东说念主员如期评估公司风险情状，范围包括通盘可能对策动想法产生负面 影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体策动想法产生影响的进度及可能 性，并将评估呈报报公司董事会及高档接续东说念主员。   里面控制组织体系包括三个眉目：   第一眉目：董事会层面对公司策动接续过程中的风险控制做事的指导；公司董 事会层面对公司策动接续过程中的风险控制的组织主如果董事和会过其下设的审计 委员会和守护长对公司策动步履的合规性进行监督。   审计委员会在董事会携带下，着力于从强化里面监控的角度对公司自有资产经 营、基金资产策动及合规性策动接续中的合规性进行全面、重心的追踪分析并提倡 改进决议，调治、笃定公司的里面控制轨制并评估其灵验性。其目的是完善董事会 的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。   守护长负责审计委员会决议的具体引申，按照中国证监会的规章和审计委员会 的授权对公司策动接续步履的合规正当性进行监督稽核；参与公司风险控制做事， 发生环节风险事件时有权向公司董事会和中国证监会平直呈报。   第二眉目：公司接续层对策动风险进行驻扎和控制的组织主如果风险接续委员 会、监察稽核部。   ①风险接续委员会是公司日常策动接续的最高风险控制机构。主要权益是：拟 定公司风险控制的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常策动接续风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进范例；负责公司的危境处理做事等。   ②监察稽核部是公司里面监察部门，孤立引申里面的监督稽核做事。风险接续 东说念主员使用数目化的风险接续系统，随时对基金投资过程中的市集风险进行孤立监控，                     - 13 - 并提倡具体的改进观点。   第三眉目：各职能部门对各自业务的自我查验和监控。   公司各职能部门看成公司里面风险控制的具体实施单元，在公司各项基本接续 轨制的基础上，根据公司策动计划、业务筹议和各部门的具体情况制订本部门的业 务接续规章、操作进程及里面控制规章，并严格引申，将风险控制在最小范围内。   轨制是里面控制的指引和范例，轨制详细是里面控制体系的基础。   ① 里面控制轨制包括里面接续控制轨制、业务控制轨制、司帐核算控制轨制、 信息暴露轨制、监察稽核轨制等。   ② 里面接续控制轨制包括授权接续轨制、东说念主力资源及功绩考核轨制、行政接续 轨制、职工步履范例、纪律范例。   ③ 业务控制轨制包括投资接续轨制、风险控制轨制、府上档案接续轨制、时期 保障轨制和危境处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信断交流渠说念， 保证公司职工及各级接续东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时送 达适当的东说念主员进行处理。   （1）基金接续东说念主确知建立、实施和救援里面控制轨制是基金接续东说念主董事会及管 理层的做事，董事会承担最终做事；   （2）上述对于里面控制轨制的暴露真确、准确；   （3）基金接续东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金接续东说念主的发展接续完善里面 控制轨制。                    - 14 -                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   谈论电话：010-66105799   谈论东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年事 38 岁， 称。   （三）基金托管业务策动情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管 服务以来，继承“真挚信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险接续和里面 控制体系、范例的接续模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东说念主职责，为境表里稠密投资者、金融资产接续机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最熟识的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集 结伴产接续计划、证券公司定向资产接续计划、交易银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产接续、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管家具体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险接续等升值服务，不错为万般客户提供个性化的托管 服务。限制 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以 来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、 好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评                          - 15 - 选的 102 项最好托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性 得回国表里金融范围的持续认同和平日好评。   （四）基金托管东说念主的里面控制情况   中国工商银行资产托管部在风险接续的实操过程中根据海外公认的里面控制 COSO 准则从里面环境、风险评估、控制步履、信息与疏通、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险控制体系，并纳入长入的风险接续体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系统、 高效的风险注意和控制体系视为做事重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速 发展，新问题新情况的接续出现，资产托管部原蓝本本将风险接续置于与业务发展 同等环节的位置，视风险注意和控制为托管业务糊口与发展的人命线。资产托管部 实施全员风险接续，将风险控制做事落实到具体业务部门和相干业务岗亭，每位员 工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产 托管部共十七次凯旋通过评估组织里面控制和安全范例最泰斗的 ISAE3402 审阅，全 部得回无保属观点的控制及灵验性呈报，充分标明孤立第三方对中国工商银行托管 服务在风险接续、里面控制方面的健全性和灵验性的全面认同，也证明中国工商银 行托管服务的风险控制才略如故与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务策动接续正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展计谋和策动想法；   （3）资产托管业务风险接续的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管策动效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他策动接续相干信息的真确、准确、圆善、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应蛊卦决策、引申和监督全过程，覆 盖资产托管业务各项业务进程和接续步履，覆盖通盘机构、部门和从业东说念主员。   （2）环节性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，关细心要业务 事项、重心业务口头和高风险范围。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构建设、权责分拨及业务进程                     - 16 - 等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面控制应当与策动范围、业务范围和风险特 点相适当，并进行动态调治，以合理成本完结里面控制想法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚持风险为本、审慎策动的理念， 设立机构或开展各项策动接续步履均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应衡量实施成本与预期效益，以合 理成本完结存效控制。   资产托管业务里面控制纳入全行长入的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本规章建立健全资产托管业务里面控制体 系，看周至行托管业务的牵头接续部门，根据行内里面控制基本规章建立健全里面 控制体系，建立与托管业务条线相适当的里面控制运行机制，笃定各项业务步履的 风险控制点，制定范例长入的业务轨制；遴选适当的控制范例，合理保证托管业务 进程的策动效率和效果，组织开展资产托管业务里面控制范例的引申、监督和查验， 督促各机构落实控制范例。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控接续做事，根据年度做事重心， 如期或不如期在全行开展相干业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全行业务 监督查验做事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价做事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面控制的引申机构，负责组织 开展本机构里面控制的日常运行及自查做事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部爱好里面控制轨制的诱导，坚持把风险注意和控制的理念 和方法融入岗亭职责、轨制诱导和做事进程中，建立了一整套里面控制轨制体系， 包括《资产托管业务接续规章》、《资产托管业务里面控制接续办法》、《资产托 管业务全面风险接续办法》、《资产托管业务营运接续办法》、《资产托管业务合 同接续办法》、《资产托管业务档案接续办法》、《资产托管业务系统接续办法》、 《资产托管业务环节突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员接续办法》等，                  - 17 - 在环境、轨制、进程、岗亭职责、东说念主员、授权、翻新、合同、钤记、服务质料、收 费、反洗钱、驻扎利益突破、业务连气儿性、考核、信息系统等全方面引申里面控制 范例。   资产托管业务切实履行风险接续第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的接续念念路，主动将资产托管业务的风险接续纳入全行全面风险接续 体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为接续重心，搭建适当资产托 管业务特质的风险接续架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运调动、 建立资产托管风险接续委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务队伍诱导、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东说念主员接续等范例，灵验控制操魄力险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性做事计划和济急预案，具备行 之灵验的灾备规复决议、充足的出动办公设备、同城异城相结合的备份办公场合、 必要的管当事者说念主员、科学明晰的 AB 岗亭建设及如期演练机制。在环节突发事件发生后， 可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令采纳或挨次启动“原 场合现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部 切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、 全天候营运收罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管家具日常来去的实时计帐和交 割。   （五）基金托管东说念主对基金接续东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关系基金律例的规章，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资欺压步履、基金参与银行 间债券市集、基金资产净值的想象、基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度 开支及收入笃定、基金收益分拨、相干信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月脱手。                   - 18 -  基金托管东说念主发现基金接续东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管契约或关系 基金法律律例规章的步履，应实时以书面形势文书基金接续东说念主限期纠正，基金接续 东说念主收到文书后应实时查对，并以书面形势对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金接续东说念主改正。基金接续东说念主对基 金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。  基金托管东说念主发现基金接续东说念主有环节违章步履，应立即呈报中国证监会，同期通 知基金接续东说念主限期纠正。                  - 19 -                       五、相干服务机构 （一）基金份额销售机构 （1）直销中心： 称号：新华基金接续股份有限公司直销中心 办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层 法定代表东说念主：银国宏 电话：010-68730999 谈论东说念主：郑维丹 公司网址：www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 （2）电子直销：新华基金网上来去平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn （1） 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 谈论东说念主：李婷婷 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com （2） 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 谈论东说念主：王笑宇 电话：95055                                  - 20 -    公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/    （3） 北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    法定代表东说念主：张晓杰    谈论东说念主：王重阳    客服电话：400-618-0707    公司网址：www.hongdianfund.com    （4） 北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-619-9059    网址：http://www.hcfunds.com/    （5） 北京坤元基金销售有限公司    注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八 层 816 号    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A 座 30 层 3001B    法定代表东说念主：杜福胜    客服电话：4006498989    网址：www.kunyuanfund.com    （6） 北京钱景基金销售有限公司    注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702    办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108    法定代表东说念主：王利刚    客服电话：400-893-6885    谈论东说念主：盛海娟    公司网站：www.qianjing.com                                 - 21 -     （7） 北京雪球基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层     法定代表东说念主：李楠     谈论东说念主：王悦     客服电话：400-159-9288     网址：danjuanapp.com     （8） 北京展恒基金销售股份有限公司     注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A     办公地址：      北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层     法定代表东说念主：闫振杰     客服电话：400-8188-000     谈论东说念主：马林     公司网站：www.myfund.com     （9） 博时钞票基金销售有限公司     注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东说念主： 王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     （10） 大连网金基金销售有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室     法定代表东说念主：樊怀东     客服电话：4000899100     公司网址：http://www.yibaijin.com                                 - 22 -     （11） 德邦证券股份有限公司     注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层     法定代表东说念主：武晓春     客户服务电话：400-8888-128     公司网址：www.tebon.com.cn     （12） 东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法定代表东说念主：戴彦     谈论东说念主：陈亚男     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （13） 泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区诱导路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东说念主：王建华     谈论东说念主：隋亚芳     客服电话：400-080-3388     网址：http://www.pywm.com.cn/     （14） 贵州省贵文文化基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼     法定代表东说念主:陈成     客服电话：0851-85407888     网址：https://www.gwcaifu.com/                                   - 23 -       （15） 国金证券股份有限公司       注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号       办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼       法定代表东说念主：冉云       客户服务热线：95310       网址：www.gjzq.com.cn       （16） 和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸进修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸进修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东说念主：温丽燕       谈论东说念主：董亚芳       电话：0371-85518396       公司网址：https://www.360fund.net/       （17） 和讯信息科技有限公司       注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室       办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层       法定代表东说念主：章知方       客服电话：400-920-0022       谈论东说念主：刘洋       公司网站：http://funds.hexun.com/       （18） 恒泰证券股份有限公司       注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易概括 楼       办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜海外中心 B 座 12 层       法定代表东说念主：祝艳辉       客服电话：956088                                - 24 - 网址：www.cnht.com.cn （19） 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东说念主：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （20） 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易进修区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易进修区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：https://www.cnhbstock.com （21） 华瑞保障销售有限公司 办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层 法定代表东说念主:王树科 客服电话:952303 网 址:https://www.huaruisales.com/ （22） 济安钞票（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表东说念主：杨健 谈论东说念主：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com （23） 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                             - 25 -    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区翻新三路 833 号    法定代表东说念主： 赵洪波    客服电话： 0451-85863673    网址：www.jhzq.com.cn    （24） 交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易进修区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    客服电话：95559    公司网站：www.bankcomm.com    （25） 京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时期开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    电话：400 098 8511 (个东说念主业务)、400 088 8816 (企业业务)    商务谈论东说念主：李丹    客服热线：400 098 8511    公司网站：kenterui.jd.com    （26） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    客服电话：95188-8    谈论东说念主：韩爱彬    网址：www.fund123.cn    （27） 蒙商银行股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座                            - 26 - 办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座 法定代表东说念主： 于学忠 谈论东说念主： 李玥钱 客服电话：95352 网址：www.gip.bsb.com.cn （28） 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东说念主寿大厦 32 楼 法定代表东说念主：孙莹 谈论东说念主：林志枫 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （29） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 谈论东说念主：王锋 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com （30） 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 谈论东说念主：唐琛 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 客户服务电话：95574 （31） 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（蚁合登记地）                              - 27 -   办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼   法定代表东说念主：吴卫国   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （32） 祥瑞银行股份有限公司   注册地址：深圳市深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区益 田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   客服电话：95511-3   网址：bank.pingan.com   （33） 浦领基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室   法定代表东说念主：张莲   客服电话：400-012-5899   谈论东说念主：李艳   公司网站：www.prolinkfund.com   （34） 上海爱建基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香海外西塔 1902/03 室   法定代表东说念主：吴文新   谈论东说念主：叶伟文   客服电话：400-803-2733   网址：www.ajwm.com.cn   （35） 上海大聪慧基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易进修区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                              - 28 - 法定代表东说念主：张俊 谈论东说念主：邢成林 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn/ （36） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10、11、12、14 层 法定代表东说念主：陶怡 谈论东说念主：胡凯隽 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com （37） 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表东说念主：金佶 汇付网站：www.hotjijin.com 汇付客服热线：021-34013999 （38） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室 法定代表东说念主：王翔 谈论东说念主：蓝杰 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （39） 上海凯石钞票基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东说念主：陈继武                            - 29 -     谈论东说念主：葛佳蕊     客服电话：400-643-3389     网址：www.vstongewealth.com     （40） 上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易进修区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     谈论东说念主：曹怡晨     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn     （41） 上海联泰基金销售有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东说念主：尹彬彬     谈论东说念主：陈东     客服电话：400-118-1188     公司网址：www.66liantai.com     （42） 上海陆金所基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易进修区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层）     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼     法定代表东说念主：陈祎彬     谈论东说念主：何雪     客服电话：400-821-9031     公司网站：www.lufunds.com     （43） 上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元                                - 30 - 法定代表东说念主：粟旭 谈论东说念主：张宇明 上海陆享官网：www.luxxfund.com （44） 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东说念主：郑新林 谈论东说念主：吴卫东 客服电话：021-68889082 网址： http://www.pytz.cn/ （45） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 办公地址： 上海市浦东新区博成路 1388 号 法定代表东说念主： 张为忠 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （46） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 客服电话：400-1818-188 谈论东说念主：屠彦洋 公司网址：www.1234567.com.cn （47） 上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易进修区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 法定代表东说念主：简梦雯 谈论东说念主：马烨滢                           - 31 -   网址：www.520fund.com.cn   客户服务电话：4008210203   （48） 上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景海外 B 座 16 层   法定代表东说念主：张跃伟   谈论东说念主：唐诗洋   客服电话：400-820-2899   公司网站：www.erichfund.com   （49） 上海证券有限做事公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼   法定代表东说念主： 李海超   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （50） 上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法定代表东说念主：黄欣   客服电话：400-6767-523   谈论东说念主：陆欣   网址：https://www.zzwealth.cn/   （51） 深圳市前海排排网基金销售有限做事公司   注册地址：深圳市前海深港调解区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号   法定代表东说念主：杨柳   谈论东说念主：林丽                                 - 32 -    客服电话：400-666-7388    网址：www.ppwfund.com    （52） 深圳市新兰德证券投资究诘有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 海外企业大厦 C 座 9 层    法定代表东说念主：张斌    谈论东说念主：张燕    客服电话：400-066-1199    网址：www.new-rand.cn    （53） 深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：4006-788-887    谈论东说念主：童彩平    公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com    （54） 泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    谈论东说念主：孔安琪    客服电话：4000048821    网址：www.taixincf.com    （55） 腾安基金销售（深圳）有限公司    办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一齐腾讯大厦 11 层    注册地址：深圳市前海深港调解区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海                             - 33 - 商务秘书有限公司）    法定代表东说念主：谭广锋    谈论东说念主：郑骏锋    客服电话：4000-890-555    网址：www.txfund.com    （56） 天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新时期开发区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东说念主： 庞介民    客服电话：95391    公司网址：www.tfzq.com    （57） 天津国好意思基金销售有限公司    注册地址：天津经济时期开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2804-2、2805    办公地址：天津经济时期开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2804-2、2805    法定代表东说念主：陈萍    谈论东说念主：郭宝亮    客服电话：400-111-0889    公司网站：www.gomefund.com    （58） 万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    客服电话：010-59013895    网址：www.wanjiawealth.com    （59） 五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦 2401    办公地址：深圳市南山区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）                              - 34 - 法定代表东说念主：郑宇 客户服务电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （60） 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼 法定代表东说念主：吕家进 谈论东说念主：林小芸 兴业银行官网：www.cib.com.cn （61） 玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东说念主：马永谙 谈论东说念主：卢亚博 客服电话：4000808208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （62） 阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东说念主：李科 谈论东说念主：王磊 客服电话:95510 网址：http://fund.sinosig.com/ （63） 一齐钞票（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港调解区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14 法定代表东说念主：吴雪秀 谈论东说念主：刘栋栋                               - 35 -   客服电话：400-001-1566   网址：www.yilucaifu.com   （64） 宜信普泽(北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 180   法定代表东说念主：汤蕾   谈论东说念主：刘梦轩   客服电话：400-6099-200   公司网站：www.yixinfund.com   （65） 奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港调解区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE   谈论东说念主：叶健   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （66） 招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   法定代表东说念主：霍达   客服电话： 95565   网站： www.cmschina.com   （67） 浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室   办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼   法定代表东说念主：吴强   谈论东说念主：洪泓                            - 36 - 客服电话：952555 公司网站：fund.10jqka.com.cn （68） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （69） 中国诱导银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：中国北京西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：张金良 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （70） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （71） 中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com （72） 中信百信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区从容路 5 号院 3 号楼 8 层                            - 37 -    办公地址：北京市向阳区从容路 5 号院 3 号楼 6-11 层    法定代表东说念主：李如东    谈论东说念主：韩晓彤    客服电话：400-818-0100    网址：www.aibank.com    （73） 中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安海外大厦    法定代表东说念主：王常青    客服电话：95587    网站：www.csc108.com    （74） 中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层    法定代表东说念主： 窦长宏    客服电话：400-990-8826    网址： www.citicsf.com    （75） 中信证券（山东）有限做事公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com    （76） 中信证券股份有限公司    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座                               - 38 -     法定代表东说念主：张佑君     客服电话：95548     网址：www.cs.ecitic.com     （77） 中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部 位:自编 01 号）     办公地址：广东省广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5、19-20 层     法定代表东说念主：陈可可     客户服务电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     （78） 中证金牛(北京)基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三做事区 A 座 4、5 层     法定代表东说念主：吴志坚     谈论东说念主：焦金岩     客服电话：4008-909-998     网址：www.jnlc.com     （79） 珠海盈米基金销售有限公司     注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-1203     法定代表东说念主：肖雯     谈论东说念主：钟琛     客服电话：020-89629066     公司网址：www.yingmi.cn     （80） 华源证券股份有限公司     注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F                            - 39 -   法定代表东说念主：邓晖   谈论东说念主：张晔   谈论电话：95305-8   公司网站：www.huayuanstock.com   基金接续东说念主可根据关系法律、律例的要求，采纳其他安妥要求的机构代理销售 本基金，并在基金接续东说念主网站公示。   （二）登记机构   称号：新华基金接续股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：银国宏   电话：023-63711923   传真：023-63710297   谈论东说念主：陈猷忧   （三）出具法律观点书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021—31358666   传真：021—31358600   承办讼师：安冬、陆奇   谈论东说念主：安冬   （四）审计基金财产的司帐师事务所   称号：致同司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   法定代表东说念主：李惠琦                               - 40 - 电话：010-8566 5588 传真：010-8566 5120 承办注册司帐师：张伟、邓冰清 谈论东说念主：邓冰清                    - 41 -                      六、基金的召募    本基金由基金接续东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 暴露办法》、基金合同偏激它法律律例的关系规章，经 2015 年 7 月 2 日中国证监会 【2015】1493 号文注册召募，召募期为 2015 年 11 月 20 日—2015 年 12 月 17 日。 经瑞华司帐师事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元想象，设立召募 期共召募 494，979，346.03 份基金份额，灵验认购户数为 5619 户。                            - 42 -                  七、基金合同的成效   （一）基金备案的条件   本基金合同已于 2015 年 12 月 21 日成效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同成效后，连气儿二十个做事日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，基金接续东说念主应当在如期呈报中赐与暴露；连气儿 六十个做事日出现前述情形的，基金接续东说念主应当向中国证监会呈报并提倡治理决议， 如调动运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大 会进行表决。                         - 43 -            八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括直销机构和 基金接续东说念主托付的其他销售机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金接续东说念主可根据情况变更或增减基金销售 机构，并在基金接续东说念主网站公示。   （二）申购与赎回的怒放日实时辰   基金接续东说念主自基金合同成效之日起不越过 3 个月脱手办理申购，具体业务办理 时辰在申购脱手公告中规章。   基金接续东说念主自基金合同成效之日起不越过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理 时辰在赎回脱手公告中规章。   在笃定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金接续东说念主应在申购、赎回怒放日前依照 《信息暴露办法》的关系规章在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金接续东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调动请求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一个怒放日的申购、赎回 的价钱。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来去所、 深圳证券来去所的正常来去日的来去时辰，但基金接续东说念主根据法律律例、中国证监 会的要求或基金合同的规章公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时辰变更或其他 特殊情况，基金接续东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的调治，但应在 实施日前依照《信息暴露办法》的关系规章在指定媒介上公告。   （三）申购与赎回的原则                     - 44 - 净值为基准进行想象； 赎回。   基金接续东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金接续东说念主必 须在新端正脱手实施前按照《信息暴露办法》的关系规章在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资者必须根据销售机构规章的范例，在怒放日的具体业务办理时辰内向销售 机构提倡申购或赎回的请求。   基金接续东说念主应以来去时辰扫尾前受理灵验申购和赎回请求确今日看成申购或赎 回请求日(T 日)，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行确 认。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T＋2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台 或以销售机构规章的其他方式查询请求的阐发情况。若申购不得胜，则申购款项退 还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售 机构确乎收受到请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于请求的 阐发情况，投资者应实时查询。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购 请求即为成立；登记机构阐发基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者 T 日赎回请求得胜后，基金接续东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的关系条件处理。   （五）申购与赎回的数额限制                    - 45 - 构的直销中心初度申购的最低金额为东说念主民币 1，000 元；通过基金接续东说念主基金网上交 易系统单笔申购的最低金额为东说念主民币 1 元。各销售机构对本基金最低申购金额及交 易级差有其他规章的，以各销售机构的业务规章为准。 每个来去账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后 将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。   如因红利再投资、非来去过户等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受此 限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 更新的招募说明书。 接续东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大 额申购、暂停基金申购等范例，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体规 定请参见相干公告。 购金额和赎回份额及最低持有份额的数目等限制，基金接续东说念主必须在调治实施前依 照《信息暴露办法》的关系规章在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （六）本基金的申购费率和赎回费率   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基 金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。投资东说念主有多笔申购，适用费率按单笔分裂 想象。本基金 A 类基金份额的申购费率如下：：        单笔申购金额（M）                  A 类基金份额申购费率            M＜100 万元                   1.50%                          - 46 -             M ≥1000 万元               按笔收取，1000 元/笔   投资东说念主在赎回基金份额时，赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东说念主承 担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费 率按照持有时辰递减，即相干基金份额持有时辰越长，所适用的赎回费率越低。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：            基金份额持有期限                  A 类基金份额赎回费率                 Y               Y≥2 年                      0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：         基金份额持有期限                     C 类基金份额赎回费率               Y＜7 日                       1.50%              Y≥30 日                         0  （注：M 为认购、申购金额；Y 为基金份额持有期限；1 个月指 30 日，1 年指 365 日。）   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。对于持有期少于 30 日的基金份 额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基 金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产；对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基金财产；对于持有期长于 6 个月的 基金份额所收取的赎回费，其 25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登 记费和必要的手续费。                             - 47 - 式，调治后的申购费率、赎回费率或收费方式在更新的招募说明书中列示。上述费 率和收费方式如发生变更，基金接续东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息暴露办法》的关系规章在指定媒介上公告。 况制定基金促销计划，针对投资东说念主如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销 步履期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金接续东说念主不错适当调低基金申 购费率和基金赎回费率，并进行公告。   （七）申购份额和赎回金额的想象   （1）A 类基金份额的想象方式如下：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额的想象方式如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述想象结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例 1：某投资者投资 6，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.2100 元，申购费率为 1.50%，则其得回的 A 类基金份额想象如 下：   净申购金额＝6，000.00/（1＋1.50%）＝5，911.33 元   申购用度＝6，000.00－5，911.33＝88.67 元   申购份额＝5，911.33/1.2100＝4，885.40 份   即投资者投资 6，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的基金份额 净值为 1.2100 元，则其得回的 A 类基金份额为 4，885.40 份。                            - 48 -    例 2：某投资者投资 6，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.2100 元，则其得回的 C 类基金份额想象如下：    申购份额＝6，000.00/1.2100＝4，958.68 份    即投资者投资 6，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份 额净值为 1.2100 元，则其可得到 4，958.68 份 C 类基金份额。    领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行想象， 想象公式：    赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额?赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    上述想象结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    例 1：某投资者赎回 A 类基金份额 10，000 份，假设持有期为 100 日，对应的赎 回费率为 0.5%，假设 T 日 A 类份额的基金份额净值为 1.210 元，则其可得到的赎 回金额为：    赎回总金额=10，000×1.2100 元=12，100.00 元    赎回用度=12，100×0.5%=60.50 元    净赎回金额=12，100-60.5=12，039.50 元    即投资者赎回 A 类基金份额 10，000 份，假设赎回当日本基金 A 类基金份额的基 金份额净值为 1.2100 元，则其可得到的净赎回金额为 12，039.50 元。    例 2：某投资者赎回 C 类基金份额 10，000 份，持有期 3 个月，对应的赎回费率 为 0%，假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.2000 元=12，000.00 元    赎回用度=12，000.00?0=0 元    净赎回金额=12，000.00-0=12，000.00 元    即投资者赎回本基金 C 类基金份额 10，000 份，则其可得到的净赎回金额为                               - 49 -   T 日的两类基金份额净值在今日收市后想象，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适当延长想象或公告。本基金两类基金份额净值的想象， 均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。 本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独建设基金代码，分裂想象 和公告两类基金份额的基金份额净值和两类基金份额累计净值。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记 手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册 登记手续。   基金接续东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调治，但 不得内容影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前 3 个做事日在指定媒介公告。   （九）巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金转 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调动中转入请求份额总额后 的余额）越过前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金接续东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金接续东说念主合计有才略支付投资东说念主的全部赎回请求时，按正 常赎回范例引申。   （2）部分宽限赎回：当基金接续东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有费劲或合计因 支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金接续东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可 对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎 回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交                     - 50 - 赎回请求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个开 放日接续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被取销。宽限的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一 怒放日的该类别基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （3）在出现巨额赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日越过上一日基金总份额 回请求实施宽限办理，之后对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回请求与其他账户赎回 请求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东说念主的赎回请求一并办理。宽限的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类别基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。宽限部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将 被取销。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金接续东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错降速支付赎回款 项，但不得越过 20 个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。 邮寄、传真或者招募说明书规章的其他方式在 3 个来去日内文书基金份额持有东说念主， 说明关系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。      （十）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金接续东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 东说念主的申购请求。 值。                      - 51 - 基金功绩产生负面影响，或出现其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在环节不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发 后，基金接续东说念主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金接续东说念主决定暂停申购 时，基金接续东说念主应当根据关系规章在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的 申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的 情况摒除时，基金接续东说念主应实时规复申购业务的办理。   （十一）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金接续东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款 项： 东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项。 值。 东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求。 领受估值时期仍导致公允价值存在环节不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金接续东说念主应当遴选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的范例。   发生上述情形之一且基金接续东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管                    - 52 - 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金接续东说念主应足额支付；如 暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎 回请求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分予 以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金接续东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 并在规如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的万般基金份额净值。 回时，基金接续东说念主应提前 2 个做事日在指定媒介刊登基金从头怒放申购或赎回的公 告，并在从头脱手办理申购或赎回的怒放日公告最近 1 个做事日的基金份额净值。 登暂停公告一次。暂停扫尾基金从头怒放申购或赎回时，基金接续东说念主应提前 2 个工 作日在指定媒介连气儿刊登基金从头怒放申购或赎回的公告，并在从头怒放申购或赎 回日公告最近 1 个做事日的万般基金份额净值。   （十三）基金调动   基金接续东说念主不错根据相干法律律例以及基金合同的规章决定开办本基金与基金 接续东说念主接续的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，相干规 则由基金接续东说念主届时根据相干法律律例及基金合同的规章制定并公告，并提前见告 基金托管东说念主与相干机构。   （十四）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金接续东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会认同的来去场合或者来去方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金接续东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东说念主应根据基金接续东说念主公告的业务端正办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非来去过户                    - 53 -   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形而 产生的非来去过户以及登记机构认同、安妥法律律例的其它非来去过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体； 司法强制引申是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强 制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要 求提供的相干府上，对于安妥条件的非来去过户请求按基金登记机构的规章办理， 并按基金登记机构规章的范例收费。   （十六）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规章的范例收取转托管费。   （十七）如期定额投资计划   基金接续东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计划，具体端正由基金接续东说念主另行 规章。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金接续东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规章的如期定额投资计 划最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、安妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。                    - 54 -                九、基金的投资   （一）投资想法   主要投资于价值相对低估且具有渊博成长性的中小市值股票，追求基金资产长 期结识的升值和收益，在合理风险限定内，力求持续完结特出功绩基准的逾额收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有渊博流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（包括中小板、创业板偏激他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、债 券资产（国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可调动债 券、可交换债券、分离来去可转债、央行单据、中期单据、短期融资券等）、资产支 持证券、债券回购、银行入款等、现款及到期日在一年以内的政府债券，以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须安妥中国证监会相干规章)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金接续东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-95%， 中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%，权证投资占基金资产净值的比 例为 0-3%，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会允许，基金接续东说念主在履行适当范例后，不错调治上述 投资品种的投资比例。   （三）投资策略   投资策略方面，本基金将以大类资产配置策略为基础，遴选积极的股票投资策 略和稳健的债券投资策略。   本组合领受计谋性资产配置与战术性资产配置相结合的策略，即在万般资产的 投资比例范围内，持续评估万般资产的风险收益情状，并据此动态调治万般资产配 置比例，以在控制基金资产净值下行风险的同期追求相对较高的收益。   本基金接续东说念主的宏不雅策略组及固定收益组领受定性和定量的研究方法对上述关                    - 55 - 键身分的运行状态、发展想法以及结识进度进行深切分析和研究，并结合金融工程 小组自行研发的量化趋势识别模子、量化风险度量模子以录取三方研究机构的研究 效果如期或不如期向投资决策委员会和基金司理提交股票市集及债券市集趋势分析 及风险评估呈报。投资决策委员会在概括分析判断的基础上动态调治万般资产的配 置比例范围，基金司理根据最新的市集运行情况以及对申购赎回情况的预期对大类 资产在比例范围内进行适度微调。   本基金的股票资产主要投资于价值相对低估且具有渊博成长性的中小市值股票。 本基金建立系统化、纪律化的投资进程，罢黜初选投资对象、价值评估、成长性评 估、组合构建及优化等过程，采纳具有投资价值的中小盘股票，构造投资组合。   （1）初选投资对象   本基金领受以下范例对股票进行筛选，笃定中小盘股票的主要备选投资对象：   将市集中通盘股票按指点市值从小到猛进行排序并累加，本基金将考取指点市 值累计达到全部上市公司股票市集总指点市值60%的股票看成中小盘股票的主要备 选投资对象。中小板、创业板上市的股票也不错成为本基金的备选投资对象。   （2）价值评估   运用P/E、P/B、P/S、PEG、EV/EBITDA等相对估值分析方法，采纳具有可比性的 时段和市集，通过平日的估值比拟，分析行业、个股的合理估值区间，深切发掘行 业和个股层面由于具备相对价值上风而存在的投资契机，挖掘价值被低估且具有持 续增长才略的个股构建投资组合。   （3）成长性评估   本基金将在价值评估结果的基础上，进一步通过成长后劲和基本面情况两个方 面的筛选笃定最终的中小盘股票投资标的。   在成长后劲的筛选方面，本基金将领受定量分析与定性分析的方法，定量筹议 主要包括主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增长率、销售收入增 长率、净资产收益率、研发参加比例等筹议。   在基本面情况的筛选方面，本基金将重心从下列几个方面窥察企业的成长性： ①时期或家具的发展出息；②企业的市集计谋；③企业的翻新才略；④企业接续层                       - 56 - 的布景；○   （4）组合构建及优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险脾气，对组合进行优化，在合理风 险水平下追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱较着 高于其内在合理价值时当令卖出证券。   （5）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的 深切研究判断，进行存托凭证的投资。   为裁减基金资产组合的风险水平，本基金择机投资债券。其中债券投资策略主 要包括久期策略、收益率弧线策略、信用利差弧线策略、个券精选策略、信用调治 策略、中小企业私募债券采纳策略、收益率弧线骑乘策略、杠杆放大策略、可调动 债券投资策略等。   本基金投资中小企业私募债券，基金接续东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策进程、风险控制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以 注意信用风险、流动性风险等各式风险。   本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行中小企业私募债券的 采纳和投资。定性分析重心关心所刊行债券的具体条件以及刊行主体情况。   资产援救证券包括资产典质贷款援救证券（ABS）、住房典质贷款援救证券（MBS） 等。不错从信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分和提前还款身分等五个方 面进行推敲。其中信用身分是现在最环节的身分，本基金运用 CreditMetrics 模子— —信用矩阵来臆想信用利差。该模子的方法主如果臆想一如期限内，债务偏激它信 用类家具组成的组合价值变化的远期分散。这种臆想是通过建立信用评级转机矩阵 来完结的。其中先对单个资产的信用风险进行分析，然后通过推敲资产之间的相干 性和风险头寸，把模子推广到多个债券或贷款的组合。                      - 57 -   在控制风险的前提下，本基金将领受以下策略。普通策略：根据权证订价模子， 采纳低估的权证进行投资。持股保护策略：利用认沽权证，不错完结敌手中持股的 保护。套利策略：当认沽权证和正股价的和低于行权价钱时，况且总收益率越过市 场无风险收益率时，不错进行无风险套利。   （四）投资接续范例 理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及环节单项投资。基金经 理的主要职责是在投资接续委员会批准的大类资产配置范围内构建和调治投资组合。 基金司理负责下达投资指示。来去部负责资产运作的一线监控，并保证确保来去指 令在正当、合规的前提下得到引申。 类资产的收益风险情状作出判断。基金接续东说念主的策略分析师提供宏不雅经济分析和策 略建议，行业分析师提供行业和个股配置建议，债券分析师提供债券和货币市集工 具的投资建议，数目分析师结合本基金的家具定位和风险控制要求提供资产配置的 定量分析。基金司理结合我方的分析判断和分析师的投资建议，根据合同规章的投 资想法、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置决议，向投资接续委员会提交投 资策略呈报。投资接续委员会进行投资策略呈报的范例审核和内容性判断，并根据 审核和判断结果赐与审批。 基金司理在其中采纳投资品种，并决定来去的数目和时机。对投资比例环节的单一 品种的投资必须经过投资接续委员会的批准；投委会根据相干规章进行决策范例的 审核、投资价值的内容性判断，并听取风险接续东说念主员的风险分析观点，最终作出投 资决策。基金司理根据审批结果实施投资。 令处于正当、合规的引申状态，对来去过程中出现的任何情况，负有监控、处置的 职责。来去部确保将无法自行处置并可能影响指示引申的来去情状和市集变化向基 金司理、投资总监实时反馈。                    - 58 - 估和绩效分析并提交呈报。风险评估呈报匡助投资接续委员会和基金司理了解投资 组合承受的风险水善良风险的起原。绩效分析呈报匡助分析既定的投资策略是否成 功，以及组合收益起原是否是依靠完结既定策略得回。风险接续东说念主员就风险评估和 绩效分析的结果随时向基金司理和投资接续委员会反馈，对环节的风险事项可呈报 审计委员会。 际需要调治上述投资接续范例。    （五）投资组合限制    基金的投资组合应罢黜以下限制： 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 过基金资产净值的 95%； 的 0.5%； 产净值的 10%； 产援救证券范围的 10%； 不得越过其万般资产援救证券共计范围的 10%；                      - 59 - 持有资产援救证券期间，如果其信用等第着落、不再安妥投资范例，应在评级呈报 发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 40%，本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期； 本基金投资于中小企业私募债券，其单只市值不得越过基金资产净值的 10%； 期怒放基金)持有一家上市公司刊行的可指点股票，不得越过该上市公司可指点股票 的 15%；本基金接续东说念主接续的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可指点股票， 不得越过该上市公司可指点股票的 30%； 致使基金不安妥本款项所规章比例限制的，基金接续东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 市来去的股票合并想象；   除上述第 2、13、19、20 项之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围 变动等基金接续东说念主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述规章投资比例的，基金 接续东说念主应当在 10 个来去日内进行调治，但中国证监会规章的特殊情形除外。                      - 60 -   基金接续东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基 金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金接续东说念主在履 行适当范例后，则本基金投资不再受相干限制或按调治后的规章引申。   （六）欺压步履   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   基金接续东说念主运用基金财产买卖基金接续东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、履行控 制东说念主或者与其有其他环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其 他环节关联来去的，应当安妥基金的投资想法和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利 益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合 理价钱引申。相干来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与暴露。 环节关联来去应提交基金接续东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。 基金接续东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述欺压性规章，如适用于本基金，基金接续 东说念主在履行适当范例后，则本基金投资不再受相干限制。   （七）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：60%×中证 500 指数收益率＋40%×中国债券总指数 收益率   中证500指数是中证指数有限公司编制，其样本空间股票是扣除沪深300指数样 本股及最近一年日均总市值名次前300名的股票，剩余股票按照最近一年（新股为上                    - 61 - 市以来）的日均成交金额由高到低名次，剔辞退次后20%的股票，然后将剩余股票按 照日均总市值由高到低进行名次，考取名次在前500名的股票看成中证500指数样本 股。中证500指数概括反馈沪深证券市集内小市值公司的合座情状。   中国债券总指数是由中央国债登记结算有限做事公司于2001年12月31日推出的 债券指数。它是中国债券市集趋势的表征，亦然债券组合投资接续功绩评估的灵验 器用。中国债券总指数为掌抓我国债券市集价钱总水平、波动幅度和变动趋势，测 算债券投资呈报率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。   本基金主要投资于价值相对低估且具有渊博成长性的中小市值股票，追求基金 资产恒久结识的升值和收益。本基金合计，该功绩比拟基准现在有时诚笃地反馈本 基金的风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广泛接受的功绩比 较基准推出，或者是市集上出现愈加适当用于本基金的功绩比拟基准时，本基金管 理东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，履行相干范例，并报中国证监会备案 后变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （八）风险收益特征   本基金为搀和型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品种， 预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市集基金。   （九）基金接续东说念主代表基金诈欺股东权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 金份额持有东说念主的利益； 取任何欠妥利益。   （十）基金投资组合呈报   本基金接续东说念主的董事会及董事保证所载府上不存在子虚纪录、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带做事。   本基金的托管东说念主――中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规章复核了本                   - 62 - 呈报中的财务筹议、净值表现和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在子虚记 载、误导性陈述或者环节遗漏。      本投资组合呈报所载数据限制 2024 年 9 月 30 日。                                                            占基金总资产的 序号              技俩                金额(元)                                                             比例(%)        其中：股票                         52，851，535.22               93.80        其中：债券                                       -                   -             资产援救证券                                 -                   -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                    -                   -        资产      （1）呈报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                            占基金资产净值 代码             行业类别               公允价值（元）                                                             比例（％）  A   农、林、牧、渔业                                          -               -  B   采矿业  C   制造业                                  15，299，497.26          27.38  D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                      1，723，508.16             3.08  E   建筑业                                   5，240，441.80             9.38  F   批发和零卖业                                6，300，850.00          11.28                          - 63 - G    交通输送、仓储和邮政业                        5，288，720.00           9.46 H    住宿和餐饮业                                        -              -  I   信息传输、软件和信息时期服务业                     282，740.00            0.51  J   金融业                               16，818，038.00          30.10 K    房地产业                                          -              -  L   租出和商务服务业                                      -              - M 科学研究和时期服务业                                       -              - N    水利、环境和大家设施接续业                       803，530.00            1.44 O    住户服务、修理和其他服务业                                 -              -  P   陶冶                                            -              - Q    卫生和社会做事                                       -              - R    文化、体育和文娱业                           392，250.00            0.70  S   概括                                            -              -      共计                                52，851，535.22          94.59      （2）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本呈报期末未持有通过港股通投资的股票。                                                   占基金资产净 序号    股票代码      股票称号   数目(股)      公允价值(元)                                                    值比例(％)      本基金本呈报期末未持有债券。      本基金本呈报期末未持有债券。                         - 64 - 资明细   本基金本呈报期末未持有资产援救证券。   本基金本呈报期末未持有贵金属。   本基金本呈报期末未持有权证。   （1）呈报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   本基金本呈报期末未持有股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本呈报期未持有股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本呈报期未持有国债期货。   （2）呈报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本呈报期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本呈报期未持有国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探问， 或在呈报编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，安徽建工集团股份有限公司在呈报编 制日前一年内曾受到铜陵市义安区城市接续行政王法局、枞阳县城市接续行政王法 局处罚；中国光大银行股份有限公司在呈报编制日前一年内曾受到国度金融监督管 理总局的处罚；上海银行股份有限公司在呈报编制日前一年内曾受到国度金融监督 接续总局上海监管局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策范例安妥公司投资轨制的规章。                     - 65 -   除上述主体外，基金接续东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本 期被监管部门立案探问，或在呈报编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规章的备选股票库   本呈报期内，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规章的备选股票库。   （3）其他资产组成  序号           称号            金额(元)   （4）呈报期末持有的处于转股期的可调动债券明细   本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调动债券。   （5）呈报期末前十名股票中存在指点受限情况的说明   本基金本呈报期末前十名股票中不存在指点受限的情况。   （6）投资组合呈报附注的其他笔墨描述部分   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                    - 66 -                                       十、基金的功绩       基金接续东说念主依照恪称包袱、真挚信用、严慎发愤的原则接续和运用基金资产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表畴昔表现。投  资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       本基金成立以来（数据限制 2024 年 9 月 30 日）的功绩如下：       （一）本呈报期基金份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益率的比拟            阶段                净值增长      净值增长          功绩比拟       功绩比拟基准         ①-③       ②-④                               率①       率范例差          基准收益       收益率范例差                                           ②           率③           ④       基金成立于今                 25.66%       1.36%       -8.57%       0.84%       34.23%    0.52%       （2015.12.21-                                                           功绩比拟基                 净值增长率        净值增长率         功绩比拟基     阶段                                                    准收益率标        ①－③              ②－④                      ①        范例差②         准收益率③                                                            准差④ 昔时三个月 （2024.7.1-202        8.80%        1.19%           9.95%        1.18%       -1.15%        0.01% 基金成立于今               9.64%        1.13%           6.78%        1.13%       2.86%         0.00%                                             - 67 - （2024.6.12-      注：本基金自2024年6月12日起加多C类基金份额(基金代码:021604)，份额初度阐发日为2024  年6月18日，增设当期的相干数据和筹议按履行存续期想象。      （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩比拟基准  收益率变动的比拟                 新华积极价值生动配置搀和型证券投资基金               累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图                 (2015 年 12 月 21 日至 2024 年 9 月 30 日)                               - 68 - 注：本基金自 2024 年 6 月 12 日起加多 C 类基金份额(基金代码:021604)，份额初度阐发日为 2024 年 6 月 18 日，增设当期的相干数据和筹议按履行存续期想象。                             - 69 -                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金接续东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的救援和刑事做事   本基金财产孤立于基金接续东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主救援。基金接续东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的规章刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。   基金接续东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金接续东说念主接续运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金接续东说念主接续运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。                   - 70 -               十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来去场合的来去日以及国度法律律例规章 需要对外暴露基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   （三）估值范例 余额数目想象，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规章的，从 其规章。基金接续东说念主每个做事日想象基金资产净值及基金份额净值，并按规章公告。 金合同的规章暂停估值时除外。基金接续东说念主每个做事日对基金资产估值后，将基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金接续东说念主按约定对 外公布。   （四）估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 估值日无市价，但最近来去日后经济环境未发生环节变化且证券刊行机构未发生影 响证券价钱的环节事件的，领受最近来去市价笃定公允价值。 生了环节变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的环节事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及环节变化等身分，调治最近来去市价，笃定公允价值。 来去价钱考证的估值时期，笃定投资品种的公允价值。                     - 71 - 时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。对 只在深圳证券来去所概括契约平台来去的中小企业私募债，领受估值时期笃定公允 价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 提供的相干数据。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 如有新增事项，按国度最新规章估值。   如基金接续东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例 及相干法律律例的规章或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商治理。   根据关系法律律例，基金资产净值想象和基金司帐核算的义务由基金接续东说念主承 担。本基金的基金司帐做事方由基金接续东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的观点，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的想象结果对外赐与公布。   （五）基金净值的阐发   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金接续东说念主负责想象，基 金托管东说念主负责进行复核。基金接续东说念主应于每个怒放日来去扫尾后想象当日的基金资 产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值想象结果复核阐发 后发送给基金接续东说念主，由基金接续东说念主对基金净值按约定赐与公布。   （六）估值舛错的处理   基金接续东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的范例确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛错时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                     - 72 -   本基金运作过程中，如果由于基金接续东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪责变成估值舛错，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪责的责 任东说念主应当对由于该估值舛错遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值 舛错处理原则”给予补偿，承担补偿做事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 想象差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错做事方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错做事方承担；由于 估值舛错做事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估值舛错 做事方对平直损失承担补偿做事；若估值舛错做事方如故积极调解，况且有协助义 务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿做事。估值错 误做事方支吾更正的情况向关系当事东说念主进行阐发，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的做事方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责，并 且仅对估值舛错的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值舛错做事方仍支吾估值舛错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全 部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错做事方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要 求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其如故得回的补偿额加上如故得回的欠妥得利返还的总和 越过其履行损失的差额部分支付给估值舛错做事方。   （4）估值舛错调治领受尽量规复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原 因笃定估值舛错的做事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行                  - 73 - 评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的做事方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值舛错的更正向关系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值想象出现舛错时，基金接续东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并遴选合理的范例驻扎损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金接续东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金接续东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规章的，从其规章处理。   （七）暂停估值的情形 领受估值时期仍导致公允价值存在环节不笃定性时，基金接续东说念主经与基金托管东说念主协 商一致的；   （八）特殊情况的处理 看成基金资产估值舛错处理。 因，基金接续东说念主和基金托管东说念主诚然如故遴选必要、适当、合理的范例进行查验，但 未能发现舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金接续东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿做事。但基金接续东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的范例摒除或松开由此变成 的影响。                   - 74 -                十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干 用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基 金默许的收益分拨方式是现款分成； 的任一类基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分拨金额后不行低于 面值； 不同；本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金接续东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的关系规章在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润想象截止日）的时辰不 得越过 15 个做事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资                     - 75 - 者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务端正》引申。                   - 76 -               十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的接续费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。接续费的想象方 法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金接续费   E 为前一日的基金资产净值   基金接续费逐日想象，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金接续东说念主向基金 托管东说念主发送基金接续费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个做事日内从基金 财产中一次性支付给基金接续东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的想象 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                     - 77 -   基金托管费逐日想象，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金接续东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个做事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。想象方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日想象，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金接续东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个做事日内从 基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－9 项用度”，根据关系律例及相应契约规章， 按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律律例引申。                    - 78 -               十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度披 露； 核算，按照关系规章编制基金司帐报表； 书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 业务阅历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息暴露办法》的关系规章在指定媒介公告。                      - 79 -                十六、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应安妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、                                    《基 金合同》偏激他关系规章。   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金接续东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规章的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主 组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，做期货按照法律法 规和中国证监会的规章暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、圆善 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规章时辰内，将应予暴露的基金信息 通过中国证监会的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简 称“指定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者有时按照《基金合同》约定的时辰 和方式查阅或者复制公开暴露的信息府上。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开暴露的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信 息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：                     - 80 -   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的端正及具体范例，说明基金家具的脾气等触及基金投资者 环节利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息暴露及 基金份额持有东说念主服务等内容。             《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生环节 变更的，基金接续东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金接续东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金接续东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金接续东说念主在基金财产救援及基金运作 监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具府上概如果基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具府上概要的信息发生环节变更的， 基金接续东说念主应当在三个做事日内，更新基金家具府上概要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金接续东说念主 至少每年更新一次。基金休止运作的，基金接续东说念主不再更新基金家具府上概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金接续东说念主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募说明书、        《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金接续东说念主、基金托管东说念主应 当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   基金接续东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露 招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金接续东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》成效公告。   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金接续东说念主应当                     - 81 - 至少每周在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金接续东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露怒放日的万般基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金接续东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年 度和年度临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   基金接续东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的想象方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者有时在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金接续东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度 呈报登载在指定网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐呈报应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所审计。   基金接续东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中 期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在指定报刊上中期呈报将 中期呈报摘要登载在指定媒介上。   基金接续东说念主应当在每个季度扫尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金接续东说念主不错不编制当期季度呈报、中期 呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金接续东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他 环节信息”项下暴露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份 额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中暴露基金组结伴产 情况偏激流动性风险分析等。                   - 82 -   本基金发生环节事件，关系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 环节影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》休止、基金计帐；   （3）调动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金接续东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务 所；   （5）基金接续东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项   （6）基金接续东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金接续东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金接续东说念主的履行控制东说念主 变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金接续东说念主高档接续东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责 东说念主发生变动；   （10）基金接续东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金接续东说念主、 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三 十；   （11）触及基金接续业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金接续东说念主或其高档接续东说念主员、基金司理因基金接续业务相干步履受到 环节行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业 务相干步履受到环节行政处罚、刑事处罚；   （13）基金接续东说念主运用基金财产买卖基金接续东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、 履行控制东说念主或者与其有环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他环节关联来去事项，但中国证监会另有规章的除外；   （14）基金收益分拨事项；                   - 83 -   （15）接续费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生巨额赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生巨额赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求；   （21）调治基金份额类别建设；   （22）发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等环节事项；   （23）基金信息暴露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生环节影响的其他事项或中国证监会规章的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集高尚传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东说念主权益的，相干信息暴露义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开露出，并将有 关情况立即呈报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （1）基金接续东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个来去日内，在中国证 监会指定媒介暴露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   （2）基金接续东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明 书（更新）等文献中暴露中小企业私募债券的投资情况。   本基金投资资产援救证券，基金接续东说念主应在基金年报及中期呈报中暴露其持有 的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资 产援救证券明细。基金接续东说念主应在基金季度呈报中暴露其持有的资产援救证券总额、 资产援救证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排                     - 84 - 序的前 10 名资产援救证券明细。   基金合同休止的，基金接续东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并将 计帐呈报教唆性公告登载在指定报刊上。   （六）信息暴露事务接续   基金接续东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露接续轨制，指定专门部门及高 级接续东说念主员负责接续信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当安妥中国证监会相干基金信息披 露内容与口头准则等律例的规章。   基金托管东说念主应当按摄影干法律律例、中国证监会的规章和《基金合同》的约定， 对基金接续东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期呈报、更新的招募说明书、基金家具府上概要、基金计帐呈报等公开暴露 的相干基金信息进行复核、审查，并向基金接续东说念主进行书面或电子阐发。   基金接续东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊暴露本基金信息。基 金接续东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息， 并保证相干报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金接续东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在 其他大家媒介暴露信息，然而其他大家媒介不得早于指定媒介暴露信息，况且在不 同媒介上暴露归并信息的内容应当一致。   基金接续东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主培植信息暴露服务的质料。具体要求应当安妥中国证监 会及自律端正的相干规章。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计呈报、法律观点书的专科                      - 85 - 机构，应当制作做事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金接续东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律律例 规章将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息暴露事项以法律律例规章及本章省俭定的内容为准。                     - 86 -                 十七、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资器用，其主邀功能是分散投 资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等有时提供 固定收益预期的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所 产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临 各式风险，既包括市集风险，也包括基金自身的接续风险、时期风险和合规风险等。 巨额赎回风险是怒放式基金所独有的一种风险，即当单个怒放日基金的净赎回请求 （赎回请求份额总额加上基金调动中转出请求份额总额扣除申购请求份额总额及基 金调动中转入请求份额总额后的余额）越过上一怒放日基金总份额的百分之十时， 投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型， 投资东说念主投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一 般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当崇拜阅读基金合同、                《招募说明书》等基金信息暴露文献，了解基金 的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教训、资产情状等判断 基金是否和投资东说念主的风险承受才略相适当，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定 额投资是引导投资东说念主进行恒久投资、平均投资成本的一种浅易易行的投资方式。但 是如期定额投资并不行障翳基金投资所固有的风险，不行保证投资东说念主得回收益，也 不是替代储蓄的等效搭理方式。   因分成等步履导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降 低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元运行面值开展基金召募或因分成等行 为导致基金份额净值调治至 1 元运行面值或 1 元隔壁，在市集波动等身分的影响下， 基金投资仍有可能出现吃亏或基金净值仍有可能低于运行面值。   基金接续东说念主承诺以真挚信用、发愤尽责的原则接续和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金接续东说念主接续的其他基金的功绩不组成对                    - 87 - 本基金功绩表现的保证。基金接续东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在 作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负 担。   本基金的主要风险在于以下几方面：   （一）市集系统性风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资样式和来去轨制 等各式身分的影响会产生波动，从而对本基金资产产生潜在风险，导致基金收益水 平发生波动。证券市集中这种不行通过分散化投资而摒除的风险，称为市集系统性 风险。   （二）上市公司风险   市集中可能存在公司质料马上恶化的上市公司，针对可能投资此类股票而产生 的风险，本基金最初在构建股票备选库时剔除此类股票，其次遴选分散化投资策略， 裁减少数出现问题的上市公司对基金资产的影响。   （三）利率风险   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦荡接影响着股 票和债券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债 券和股票，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。   （四）流动性风险   流动性风险指基金接续东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章 节。   本基金的投资对象主要为具有渊博流动性的金融器用，其中对股票投资占基金 资产的比例为 0-95%，中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%，主动投资 于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 15%。本基金坚持组合接续 和分散投资的基本原则，严格按照法律律例的关系规章和基金合同约定的投资范围                     - 88 - 与比例限制进行投资接续。要而论之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性良 好，流动性风险相对可控。   当基金出现巨额赎回时，本基金接续东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回申 请越过上一怒放日基金总份额一定比例以上的，基金接续东说念主有权遴选具体范例对其 进行宽限办理赎回请求。连气儿两个或两个以上怒放日发生巨额赎回时，基金接续东说念主 不错暂停赎回或降速支付赎回款项。   基金接续东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依 照法律律例及基金合同的约定，概括运用万般流动性风险接续器用，对赎回请求等 进行适度调治，看成特定情形下基金接续东说念主流动性风险接续的援救范例，包括但不 限于：   （1）宽限办理巨额赎回请求   具体范例，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“巨额赎回的情形及 处理方式”部分相干内容。   （2）暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项   上述具体范例，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”的相干内容。   （3）收取短期赎回费   坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采 用估值时期仍导致公允价值存在环节不笃定时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金 接续东说念主应当暂停基金估值，并遴选降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求 的范例。   （五）信用风险                     - 89 -   基金所投资企业债券的刊行东说念主如出现误期、无法支付到期本息，或由于企业债 券刊行东说念主信用等第裁减导致债券价钱着落，将变成基金资产损失。   （六）接续风险   会影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平；   金收益水平。   （七）本基金独有风险 为复杂，对这些条件研究不及导致的事件可能为本基金带来损失。举例，当可调动 债券的价钱较着高于其赎回价钱时，若本基金未能在可调动债券被赎回前转股或卖 出，则可能产生毋庸要的损失。 主如果由现在国内中小企业的发展情状所导致的刊行东说念主误期、不按时偿付本金或利 息的风险；流动性风险主如果由债券非公开刊行和转让所导致的无法按照合理的价 格实时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提 高。      本基金在采纳投资标的时，将充分推敲上述风险给投资者带来的不利影响，在 投资比例和标的采纳上进行严格的风险控制，最猛进度裁减投资中小企业私募债券 对本基金合座运作的影响。 所濒临的共同风险外，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大吃亏的风险， 以及与存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主 的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在 分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动敛迹存托 凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证 持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，                     - 90 - 在持续信息暴露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境 各异可能导致的其他风险。   （八）资产配置风险   诚然资产配置将会对本基金资产的升值带来逾额呈报，但由于信息起原的不及、 滞后或舛错，导致基金接续东说念主在判断宏不雅市集、行业周期产生偏差及采纳证券品种 的不实，变成基金资产的配置未能达到预期的想法，投资者将蒙受一定的损失。   （九）不可抗力风险   构兵、当然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融市集危境、行业竞争、代 理商误期、托管行误期等超出基金接续东说念主自身平直控制才略之外的风险，也可能导 致基金或者基金持有东说念主的利益受损。   （十）其他风险   善而产生的风险；                    - 91 -             十八、基金的休止与计帐   （一）《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项，由基金接续东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国 证监会备案。 自决议成效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 托管东说念主相连的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金接续东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 具有从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                      - 92 -   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报 出具法律观点书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系环节事项须实时公告；基金财产计帐呈报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     - 93 -               十九、基金合同的内容摘要   （一）基金份额持有东说念主、基金接续东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   （1）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他关系规章，基金接续东说念主的权利包括但 不限于： 基金财产； 他用度； 了《基金合同》及国度关系法律规章，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要范例保护基金投资者的利益； 得《基金合同》规章的用度； 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 其他法律步履；                    - 94 - 务的外部机构； 调动和非来去过户等业务端正；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他关系规章，基金接续东说念主的义务包括但 不限于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 方式接续和运作基金财产； 接续的基金财产和基金接续东说念主的财产彼此孤立，对所接续的不同基金分裂接续，分 别记账，进行证券投资；             《基金合同》偏激他关系规章外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 合《基金合同》等法律文献的规章，按关系规章想象并公告基金净值信息，笃定各 类基金份额申购、赎回的价钱； 义务；                                     《基 金合同》偏激他关系规章另有规章外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东说念主                     - 95 - 泄露； 配基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料 15 年以上； 投资者有时按照《基金合同》规章的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关系府上的复印件； 和分拨； 知基金托管东说念主； 时，应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除； 管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金接续东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 务的步履承担做事； 律步履； 基金接续东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                    - 96 -   （1）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他关系规章，基金托管东说念主的权利包括但 不限于： 金财产； 他用度； 及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成环节损失的情形，应呈 报中国证监会，并遴选必要范例保护基金投资者的利益；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他关系规章，基金托管东说念主的义务包括但 不限于： 熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产 彼此孤立；对所托管的不同的基金分裂建设账户，孤立核算，分账接续，保证不同 基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；             《基金合同》偏激他关系规章外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；                   - 97 - 据基金接续东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                    《基金合同》偏激他关系规章另有规章外， 在基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露； 赎回价钱； 金接续东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规章进行；如果基金管 理东说念主有未引申《基金合同》规章的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适当的 范例； 款项； 或配合基金接续东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 行监管机构，并文书基金接续东说念主； 不因其退任而免除； 基金接续东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金接续东说念主追偿；                   - 98 -   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金 份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财 产分拨的数目将可能有所不同。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他关系规章，基金份额持有东说念主的权利包 括但不限于： 项诈欺表决权； 诉讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他权利。   （2）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他关系规章，基金份额持有东说念主的义务包 括但不限于： 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                     - 99 - 任；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和端正   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 要求提高该等薪金范例的除外； 东说念主（以基金接续东说念主收到提议当日的基金份额想象，下同）就归并事项书面要求召开 基金份额持有东说念主大会；                    - 100 -          《基金合同》或中国证监会规章的其他应当召开基金份额持有东说念主 大会的事项。   （2）以下情况可由基金接续东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会： 费率、销售服务费率或在对现存基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下变 更收费方式； 及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生环节变化； 基金份额类别建设； 登记机构在法律律例规章的范围内调治关系基金认购、申购、赎回、调动、非来去 过户、转托管、转让等业务的端正； 他情形。   （1）除法律律例规章或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金 接续东说念主召集。   （2）基金接续东说念主未按规章召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金接续东说念主提 出版面提议。基金接续东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东说念主。基金接续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；                    - 101 - 基金接续东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金接续东说念主，基金接续东说念主应当配 合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金接续东说念主提倡书面提议。基金接续东说念主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金接续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金接续东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金 接续东说念主，基金接续东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求召开 基金份额持有东说念主大会，而基金接续东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中 国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金接续东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得麻烦、侵略。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳笃定开会时辰、场所、方式和权益 登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 期限等）、投递时辰和场所；                     - 102 -   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中 说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关偏激谈论方 式和谈论东说念主、书面表决观点寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金接续东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定场所对表决 观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金接续东说念主到指 定场所对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金接续东说念主和基金托管东说念主到指定场所对表决观点的计票进行监督。基金接续东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票服从。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付证明托付代 表出席，现场开会时基金接续东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金接续东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期 安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明安妥法律律例、                            《基金合同》和会议 文书的规章，况且持有基金份额的凭证与基金接续东说念主理有的登记府上相符； 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会 者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分 之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主 大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金 总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面形                     - 103 - 式在表决限制日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 相干教唆性公告； 金接续东说念主）到指定场所对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金接续东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书 规章的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金接续东说念主经文书 不参加收取书面表决观点的，不影响表决服从； 持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主 平直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有 东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上 基金份额的持有东说念主平直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点； 面观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东说念主出 具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明安妥法律律例、 《基金合同》和会议文书的规章，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可领受 其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基 金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份 额持有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、 决定休止《基金合同》、更换基金接续东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律                   - 104 - 律例及《基金合同》规章的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大 会谈论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条文章范例笃定和公布 监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东说念主为基金接续东说念主授权出席会议的代表，在基金接续东说念主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金接续东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金 份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金接续东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有 东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或 单元称号）和谈论方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止 日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规章的须以相当 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。                   - 105 -   （2）相当决议，相当决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换基金 接续东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过 方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证证明，不然提交符 合会议文书中规章的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥 会议文书规章的书面表决观点视为灵验表决，表决观点朦胧不清或彼此矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （1）现场开会 在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有 东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主 自行召集或大会诚然由基金接续东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金接续东说念主或基金托管 东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后布告在出席会议 的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金接续东说念主或基金 托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 计票结果。 以在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货， 从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘货结果。 不影响计票的服从。   （2）通信开会                  - 106 -   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金接续东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金接续东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金接续东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申成效的基金份额持有东说念主大 会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金接续东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。 等规章，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内容被取消 或变更的，基金接续东说念主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调治，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同撤销和休止的事由、范例   （1）变更基金合同触及法律律例规章或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项，由基金接续东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自成效后方可引申，并 自决议成效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：                     - 107 -   （1）基金份额持有东说念主大会决定休止的；   （2）基金接续东说念主、基金托管东说念主职责休止，在 6 个月内莫得新基金接续东说念主、新基 金托管东说念主相连的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相干法律律例和中国证监会规章的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个做事日内 成立计帐小组，基金接续东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金接续东说念主、基金托管 东说念主、具有从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救援、清理、 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产计帐范例： 具法律观点书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。                     - 108 -   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分拨。   计帐过程中的关系环节事项须实时公告；基金财产计帐呈报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公 告。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议， 如经友好协商未能治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有 效的仲裁端正进行仲裁，仲裁场所为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主 具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金接续东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。                     - 109 -                二十、基金托管契约的内容摘要   （一）托管契约当事东说念主   称号：新华基金接续股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：银国宏   成立时辰：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号   注册成本：东说念主民币 627，756，410 元   组织形势：股份有限公司   策动范围：基金接续业务、发起设立基金及中国证券监督接续委员会批准的其 他业务   存续期间：持续策动   电话： 010-68779666   传真： 010-68779528   谈论东说念主： 王人岩   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   谈论东说念主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织形势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35，640，625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈欺中央银行职能                            - 110 - 的决定》（国发1983146 号）   存续期间：持续策动   策动范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承 兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金 融机构贷款业务；救援箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投 资基金、企业年金托管业务；企业年金受托接续服务；年金账户接续服务；怒放式 基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、究诘、见证业务；贷款承诺； 企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换； 出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代剪发 行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍 生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务； 经国务院银行业监督接续机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金接续东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据关系法律律例的规章和《基金合同》的约定，对下述基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于具有渊博流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板偏激他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、债券资产 （国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可调动债券、可 交换债券、分离来去可转债、央行单据、中期单据、短期融资券等）、资产援救证券、 债券回购、银行入款等、现款及到期日在一年以内的政府债券，以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须安妥中国证监会相干规章)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金接续东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相干法律、律例、部门规章及《基金合同》欺压投资的投资 器用。                       - 111 -   （2）基金托管东说念主根据关系法律律例的规章及《基金合同》的约定对下述基金投 融资比例进行监督： 股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为0-95%，中小企业私募债占基金资产净 值的比例不高于20%，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%。现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   因基金范围或市集变化等身分导致投资组合不安妥上述规章的，基金接续东说念主应 在合理的期限内调治基金的投资组合，以安妥上述比例限制。法律律例另有规章时， 从其规章。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金接续东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调治投 资范围。 限制：   a、本基金股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0-95%；   b、保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   c、本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   d、本基金接续东说念主接续的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的 证券，不越过该证券的 10％；   e、本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   f、本基金接续东说念主接续的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有的归并权证，不 得越过该权证的 10％；   g、本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得越过上一来去日基金资产净值 的 0.5％；   h、本基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产援救证券的比例，不得越过基金资 产净值的 10％；                    - 112 -   i、本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   j、本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援救证券的比例，不得越过该资产 援救证券范围的 10％；   k、本基金接续东说念主接续的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始权益 东说念主的万般资产援救证券，不得越过其万般资产援救证券共计范围的 10％；   l、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基金持 有资产援救证券期间，如果其信用等第着落、不再安妥投资范例，应在评级报密告 布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   m、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   n、本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产 净值的 40%，本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   o、本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得越过基金资产净值的 20％； 本基金投资于中小企业私募债券，其单只市值不得越过基金资产净值的 10%；   p、本基金的基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%。   q、、本基金接续东说念主接续且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金(包括怒放式基 金以及处于怒放期的如期怒放基金)持有一家上市公司刊行的可指点股票，不得越过 该上市公司可指点股票的 15%；本基金接续东说念主接续的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可指点股票，不得越过该上市公司可指点股票的 30%；   r、本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金接续东说念主之外的身分致使 基金不安妥本款项所规章比例限制的，基金接续东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   s、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票引申，与境内上市 来去的股票合并想象；   t、法律律例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他投资限制。   《基金法》偏激他关系法律律例或监管部门取消或调治上述限制的，履行适当                     - 113 - 范例后，基金不受上述限制或按调治后的规章引申。   基金接续东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基 金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当安妥基金合同的约定。 除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自基金合同成效之日起 脱手。   除上述第 b、l、r 项之外，由于证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动 等基金接续东说念主之外的原因导致的投资组合不安妥上述约定的比例，不在限制之内， 但基金接续东说念主应在 10 个来去日内进行调治，以达到规章的投资比例限制要求，但中 国证监会规章的特殊情形除外。法律律例另有规章的，从其规章。   基金接续东说念主应在出现可意想资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个做事日 庄重向基金托管东说念主发函说明基金可能变动范围和公司支吾范例，便于托管东说念主实施交 易监督。   （3）基金托管东说念主根据关系法律律例的规章及《基金合同》的约定对下述基金投 资欺压步履进行监督：   根据法律律例的规章及《基金合同》的约定，本基金欺压从事下列步履：   如法律、行政律例或监管部门取消上述欺压性规章，基金接续东说念主在履行适当程 序后可不受上述规章的限制。   （4）基金托管东说念主依据关系法律律例的规章和《基金合同》的约定对基金接续东说念主 参与银行债券市集进行监督。 险控制范例进行监督。                   - 114 -   基金接续东说念主向基金托管东说念主提供安妥法律律例及行业范例的银行间市集来去敌手 的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各来去敌手所适用的来去结算 方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个做事日内回函阐发收到该名单。基金接续东说念主应 如期或不如期对银行间市集现券及回购来去敌手的名单进行更新，名单中加多或减 少银行间市集来去敌手时须提前书面文书基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个做事日内 回函阐发收到后，对名单进行更新。基金接续东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被确 认调治的名单脱手成效，新名单成效前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算 的来去，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金接续东说念主与不在名单内的银行间市集来去敌手进行来去， 应实时提醒基金接续东说念主取销来去，经提醒后基金接续东说念主仍引申来去并变成基金资产 损失的，基金托管东说念主不承担做事，发生此种情形时，托管东说念主有权呈报中国证监会。   基金接续东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单中约 定的该来去敌手所适用的来去结算方式进行来去。如果基金托管东说念主发现基金接续东说念主 莫得按照事前约定的来去方式进行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金接续东说念主与交 易敌手从头笃定来去方式，经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东说念主 不承担做事。 中国诱导银行、中国农业银行和交通银行，基金接续东说念主在文书基金托管东说念主后，不错 根据那时的市集情况调治中枢来去敌手名单。基金接续东说念主有做事控制来去敌手的资 信风险，在与中枢来去敌手之外的来去敌手进行来去时，由于来去敌手资信风险引 起的损失先由基金接续东说念主承担，后来有权要求相干做事东说念主进行补偿。基金托管东说念主的 监督做事仅限于根据已提供的名单，审核来去敌手是否在名单内列明。   （5）基金托管东说念主对基金接续东说念主采纳入款银行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支 付才略等触及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银 行、中国银行、中国诱导银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款 银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的损失机，先由基金接续东说念主                   - 115 - 负责补偿，之后有权要求相干做事东说念主进行补偿。基金接续东说念主在文书基金托管东说念主后， 不错根据那时的市集情况对于中枢入款银行名单进行调治。基金托管东说念主的监督做事 仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。   （6）基金托管东说念主对基金投资指点受限证券的监督 迫切文书》、《对于基金投资非公开刊行股票等指点受限证券关系问题的文书》等有 关法律律例规章。 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包 括由于发布环节音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去 中的质押券等指点受限证券。 理东说念主董事会批准的关系基金投资指点受限证券的投资决策进程、风险控制轨制。基 金投资非公开刊行股票，基金接续东说念主还应提供基金接续东说念主董事会批准的流动性风险 处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资指点受限证券的投资额度和投资比例 控制情况。   基金接续东说念主应至少于初度引申投资指示之前两个做事日将上述府上书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上 后两个做事日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述府上。 求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资 产净值的比例、已持有指点受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基 金接续东说念主应保证上述信息的真确、圆善，并应至少于拟引申投资指示前两个做事日 将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时辰进行审核。 的文书》规章，对基金接续东说念主是否降服法律律例进行监督，并审核基金接续东说念主提供                  - 116 - 的关系书面信息。基金托管东说念主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基 金接续东说念主在投资指点受限证券前就该风险的摒除或注意范例进行补充书面说明，并 保留查察基金接续东说念主风险接续部门就基金投资指点受限证券出具的风险评估呈报等 备查府上的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝引申关系指示。因断绝引申该指示造 成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何做事，并有权呈报中国证监会。   如基金接续东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何做事。如果基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主情愿担连带做事。 净值想象、万般基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基 金收益分拨、相干信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监 督和核查。                                  《基金合 同》、基金托管契约关系规章时，应实时以书面形势文书基金接续东说念主限期纠正，基金 接续东说念主收到文书后应不才一个做事日实时查对，并以书面形势向基金托管东说念主发出回 函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金接续东说念主改正。 基金接续东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报 中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金接续东说念主补偿因其违犯《基金合同》而致使 投资者遇到的损失。   对于依据来去范例尚未成交的且基金托管东说念主在来去前有时监控的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违犯关法律律例规章或者违犯《基金合同》约定的，应当 断绝引申，立即文书基金接续东说念主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹议或依据来去范例如故成交的投资指 令，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的，应当 立即文书基金接续东说念主，并呈报中国证监会。   基金接续东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规章时辰内答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法                  - 117 - 规要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金接续东说念主应积极配合提供相干数据 府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金接续东说念主有环节违章步履，应立即呈报中国证监会，同期通 知基金接续东说念主限期纠正。   基金接续东说念主无刚直根由，断绝、退却基金托管东说念主根据本契约规章诈欺监督权， 或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主 提倡劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （三）基金接续东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查   基金接续东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东说念主想象的基金资产净值和万般基金份额净值、根据接续东说念主指示办理计帐交收、相 关信息暴露和监督基金投资运作等步履。   基金接续东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账接续、 无故未引申或无故延长引申基金接续东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基 金法》、    《基金合同》、本托管契约偏激他关系规章时，基金接续东说念主应实时以书面形势 文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐发并以书面形势向 基金接续东说念主发出回函。在限期内，基金接续东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金接续东说念主文书的违章事项未能在 限期内纠正的，基金接续东说念主应呈报中国证监会。基金接续东说念主有义务要求基金托管东说念主 补偿基金因此所遇到的损失。   基金接续东说念主发现基金托管东说念主有环节违章步履，应立即呈报中国证监会和银行业 监督接续机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金接续东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干府上 以供基金接续东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在规章时辰内回答基金接续东说念主并 改正。   基金托管东说念主无刚直根由，断绝、退却基金接续东说念主根据本契约规章诈欺监督权， 或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍基金接续东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金接续东说念主 提倡劝诫仍不改正的，基金接续东说念主应呈报中国证监会。                  - 118 -   （四）基金财产的救援   （1）基金财产应孤立于基金接续东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全救援基金财产。未经基金接续东说念主的刚直指示，不得自行 运用、刑事做事、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照规章开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分裂建设账户，与基金托管东说念主的其他 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账接续，确保基金财产的圆善与孤立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金接续 东说念主负责与关系当事东说念主笃定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金接续东说念主遴选范例进行催收。由此给基金 变成损失的，基金接续东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不 承担做事。   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金接续东说念主 在具有托管阅历的交易银行开设的新华基金接续股份有限公司基金认购专户。该账 户由基金接续东说念主开立并接续。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等关系规章后，由基金接续东说念主聘 请具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金 接续东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托 管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金接续东说念主按规 定办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，救援基金的 银行入款。该账户的开设和接续由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出步履， 均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。                     - 119 -   资产托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金接续东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务之外的步履。   资产托管专户的接续应安妥《东说念主民币银行结算账户接续办法》、《现款接续暂行 条例》、《东说念主民币利率接续规章》、《利率接续暂行规章》、《支付结算办法》以及银行 业监督接续机构的其他规章。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限做事公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限做事公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券来去资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金接续东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （1）《基金合同》成效后，基金接续东说念主负责以基金的口头请求并取得进入世界 银行间同行拆借市集的来去阅历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限做事公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并 由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金接续东说念主和基金托管东说念主应一王人负责为基金对外签订世界银行间债券市集 回购主契约，正本由基金托管东说念主救援，基金接续东说念主保存副本。   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事安妥法律律例规章和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用，由基金接续 东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律律例的规章和《基金合同》的约定，开立关系账户。 该账户按关系端正使用并接续。   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救援库；其中                     - 120 - 什物证券也可存入中央国债登记结算有限做事公司或中国证券登记结算有限做事公 司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代救援库。什物证券的购买和转让，由 基金托管东说念主根据基金接续东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行灵验控制下的什物证 券在基金托管东说念主救援期间的损坏、灭失，由此产生的做事应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构履行灵验控制或救援的证券不承担救援做事。   由基金接续东说念主代表基金签署的与基金关系的环节合同的原件分裂应由基金托管 东说念主、基金接续东说念主救援。除本契约另有规章外，基金接续东说念主在代表基金签署与基金有 关的环节合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金接续东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份正本的原件。基金接续东说念主在合同签署后 5 个做事日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管 理东说念主和基金托管东说念主各自文献救援部门 15 年以上。   （五）基金资产净值想象与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。万般基金份额净值是指计 算日基金资产净值除以该想象日该类基金份额总份额后的数值。万般基金份额净值 的想象保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金 财产。   基金接续东说念主应每做事日对基金资产估值。估值原则应安妥《基金合同》偏激他 法律、律例的规章。用于基金信息暴露的基金资产净值和万般基金份额净值由基金 接续东说念主负责想象，基金托管东说念主复核。基金接续东说念主应于每个做事日来去扫尾后想象当 日的万般基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 想象结果复核后以两边认同的方式发送给基金接续东说念主，由基金接续东说念主对万般基金净 值赐与公布。   根据《基金法》，基金接续东说念主想象并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查 基金接续东说念主想象的基金资产净值。因此，本基金的司帐做事方是基金接续东说念主，就与 本基金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致 的观点，按照基金接续东说念主对基金资产净值的想象结果对外赐与公布。法律律例以及                    - 121 - 监管部门有强制规章的，从其规章。如有新增事项，按国度最新规章估值。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，领受市价笃定公允价值； 估值日无市价，但最近来去日后经济环境未发生环节变化且证券刊行机构未发生影 响证券价钱的环节事件的，领受最近来去市价笃定公允价值。   （2）对存在活跃市集的投资品种，如估值日无市价，且最近来去日后经济环境 发生了环节变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的环节事件的，可参考肖似投 资品种的现行市价及环节变化等身分，调治最近来去市价，笃定公允价值。   （3）当投资品种不存在活跃市集，领受市集参与者广泛认同，或被以往市集实 际来去价钱考证的估值时期，笃定投资品种的公允价值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上市集来去的，按债券所处的市集分裂估值。   （5）对只在上海证券来去所固定收益平台进行来去的中小企业私募债，领受估 值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 对只在深圳证券来去所概括契约平台来去的中小企业私募债，领受估值时期笃定公 允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）在不违抗上述公允价值笃定原则的前提下，本基金不错领受第三方估值机 构提供的相干数据。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来去的股票引申。   （8）如有充足根由合计按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金 接续东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （9）存在相干法律律例以及监管部门有相干范例且适用于本基金的，从其规章。 如有新增事项，按国度最新规章估值。   如基金接续东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例 及相干法律律例的规章或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商治理。   根据关系法律律例，基金资产净值想象和基金司帐核算的义务由基金接续东说念主承 担。本基金的基金司帐做事方由基金接续东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问                     - 122 - 题，如经相干各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的观点，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的想象结果对外赐与公布。   （9）估值差错处理   因基金估值舛错给投资者变成损失的应先由基金接续东说念主承担，基金接续东说念主对不 应由其承担的做事，有权向罪责东说念主追偿。   当基金接续东说念主想象的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后 公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的规章对投资者或基金 支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金接续东说念主与基金托管东说念主 按照接续费率和托管费率的比例各自承担相应的做事。   由于一方当事东说念主提供的信息舛错，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的范例后仍 不行发现该舛错，进而导致基金资产净值、基金份额净值想象舛错变成投资者或基 金的损失，以及由此变成以后来去日基金资产净值、基金份额净值想象顺延舛错而 引起的投资者或基金的损失，由提供舛错信息确当事东说念主一方负责补偿。   当基金接续东说念主想象的基金资产净值与基金托管东说念主的想象结果不一致时，相干各 方应本着发愤尽责的立场从头想象查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金接续 东说念主的想象结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该来去日基金资产净值想象顺 延舛错而引起的损失由基金接续东说念主承担补偿做事，基金托管东说念主不负补偿做事。   （1）基金接续东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成的 舛讹不看成基金资产估值舛错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券来去所及登记结算公司发送的数据舛错等 原因，基金接续东说念主和基金托管东说念主诚然如故遴选必要、适当、合理的范例进行查验， 但未能发现舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金接续东说念主和基金托管东说念主免除 补偿做事。但基金接续东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的范例摒除或松开由此造 成的影响。   基金接续东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按摄影干各方约定的归并 记账方法和司帐处理原则，分裂独速即建设、登录和救援本基金的全套账册，对相                    - 123 - 关各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金接续东说念主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金接续东说念主和基金托管东说念主必须实时查 明原因并纠正，保证相干各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的想象和公告的，以基金接续东说念主的 账册为准。   基金财务报表由基金接续东说念主和基金托管东说念主每月分裂孤立编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个做事日内完成。   在《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金接续东说念主 应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金接续东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金接续 东说念主不再更新基金招募说明书。基金接续东说念主在每个季度扫尾之日起 15 个做事日内完成 季度呈报编制并公告；在司帐年度半年终了后 2 个月内完成中期呈报编制并公告； 在司帐年度扫尾后 3 个月内完成年度呈报编制并公告。   基金接续东说念主在 5 个做事日内完成月度呈报，在月度呈报完成当日，对呈报加盖 公章后，以加密传真方式将关系呈报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个做事 日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金接续东说念主。基金接续东说念主在 7 个做事日 内完成季度呈报，在季度呈报完成当日，将关系呈报提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后 7 个做事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金接续东说念主。基金管 理东说念主在 30 日内完成中期呈报，在中期呈报完成当日，将关系呈报提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金接续东说念主。基 金接续东说念主在 45 日内完成年度呈报，在年度呈报完成当日，将关系呈报提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书基金接续东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金接续东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以相干各方认同的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东说念主在基金接续东说念主提供的呈报上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核观点书，相干各方各自留存一份。如果基金接续东说念主与基金托                      - 124 - 管东说念主不行于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金接续东说念主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐呈报、中期呈报或年度呈报复核完结后，需盖印阐发 或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对相干文献审核时教唆。   基金如期呈报应当在公开暴露的第 2 个做事日，分裂报中国证监会和基金接续 东说念主主要办公场合所在地中国证监会派出机构备案。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与救援   基金接续东说念主和基金托管东说念主须分裂妥善救援的基金份额持有东说念主名册，包括《基金 合同》成效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金接续东说念主的指示编制和救援， 基金接续东说念主和基金托管东说念主应按照现在相干端正分裂救援基金份额持有东说念主名册。救援 方式不错领受电子或文档的形势。救援期限为 20 年。   基金接续东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：                                  《基金 合同》成效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有 东说念主名册应于下月前十个做事日内提交；《基金合同》成效日、《基金合同》休止日等 触及到基金环节事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个做事日内提交。   基金托管东说念主以电子版形势妥善救援基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份， 保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所救援的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应降服守秘义务。   若基金接续东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救援基金份额持有东说念主名册， 应按关系律例规章各自承担相应的做事。   （七）托管契约的变更和休止   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管协                     - 125 - 议，其内容不得与《基金合同》的规章有任何突破。基金托管契约的变更报中国证 监会备案。   发生以下情况，本托管契约休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主遣散、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金资产；   （3）基金接续东说念主遣散、照章被取销、歇业或有其他基金接续东说念主经受基金接续权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规章的休止事项。   （八）争议治理方式   相干各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，除经友 好协商不错治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲 裁端正进行仲裁，仲裁的场所在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对相干各方均有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东说念主应坚守基金接续东说念主和基金托管东说念主职责，接续忠 实、发愤、尽责地履行《基金合同》和托管契约规章的义务，爱护基金份额持有东说念主 的正当权益。   本契约受中国法律统率。                     - 126 -               二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金接续东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金接续东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）府上寄送   基金接续东说念主将向发生来去的基金份额持有东说念主以书面或电子文献形势如期或不定 期寄送对账单。 发送基金净值信息。   （二）多种收费方式采纳   基金接续东说念主在合当令机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，餍足基 金投资者万般化的投资需求，具体实施办法见关系公告。   （三）基金电子来去服务   基金接续东说念主现已通畅基金网上来去服务，在畴昔市集和时期条件熟识时，基金 接续东说念主将为基金投资者提供更多基金电子来去服务。   （四）谈论方式   投资者如果想了解申购与赎回的来去情况、基金账户余额、基金家具与服务等 信息，可拨打基金接续东说念主如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免资料）   传真：010-68731199   互联网站： http://www.ncfund.com.cn   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，可通过上述方式 谈论基金接续东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面交融了本招募说明书。                            - 127 -                    二十二、其他应暴露事项 金加多销售机构的公告 府上概要（更新） 售有限公司办理本公司旗下基金相干销售业务及后续投资者服务范例的公告 呈报教唆性公告 季度呈报 价值生动配置搀和A）基金家具府上概要（更新） 价值生动配置搀和C）基金家具府上概要（更新） 书（更新） 呈报教唆性公告 期呈报 恒久停牌股票估值方法调治的公告 恒久停牌股票估值方法调治的公告                         - 128 - 季度呈报 呈报教唆性公告                         - 129 -         二十三、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书公布后，应当分裂置备于基金接续东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述 文献的复制件或复印件。基金招募说明书条件及内容应以基金招募说明书正本为准。                  - 130 -              二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金接续东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场合和营业 场合，在办公时辰内可供免费查阅。   （一）中国证监会批准新华积极价值生动配置搀和型证券投资基金召募的文献   （二）对于请求召募新华积极价值生动配置搀和型证券投资基金之法律观点书   （三）《新华积极价值生动配置搀和型证券投资基金托管契约》   （四）《新华积极价值生动配置搀和型证券投资基金基金合同》   （五）《新华基金接续股份有限公司怒放式基金业务端正》   （六）《新华积极价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书》   （七） 基金接续东说念主业务阅历批件、营业牌照和公司规章   （八） 基金托管东说念主业务阅历批件及营业牌照   （九）中国证监会要求的其他文献                               新华基金接续股份有限公司                     - 131 -

• 配置
• 价值
• 生动
• 积极
• 新华