南边上证科创板 50 成份来回型怒放式指数证券投资基金基金居品府上纲目（更新） 南边上证科创板 50 成份来回型怒放式指数证券投资基金基金           居品府上纲目（更新）                                     编制日历：2024 年 9 月 20 日                   送出日历：2024 年 10 月 15 日  本纲目提供本基金的紧迫信息，是招募透露书的一部分。  作出投资决定前，请阅读齐全的招募透露书等销售文献。 一、居品粗略           南边上证科创板 50 成 基金简称                         基金代码         588150           份 ETF           南边基金治理股份有限                      中国工商银行股份有限 基金治理东谈主                        基金托管东谈主           公司                              公司                              上市来回所        上海证券来回所 基金合同奏效日   2021 年 12 月 10 日                              上市日历         2021 年 12 月 20 日 基金类型      股票型                来回币种         东谈主民币 运作方式      庸俗怒放式 怒放频率      每个怒放日                              启动担任本基金 基金司理      龚涛                 基金司理的日历                              证券从业日历       2008 年 2 月 11 日 其他        场内简称：科创龙头；科创 50ETF 南边 二、基金投资与净值进展 （一） 投资观点与投资战略   注:详见《南边上证科创板 50 成份来回型怒放式指数证券投资基金招募透露书》第十一 部分“基金的投资”。 投资观点     考究追踪场所指数，追求追踪偏离度和追踪短处最小化。           本基金主要投资于场所指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资目           标，本基金可一丝投资于非成份股（包含主板、创业板、科创板过甚他           经中国证监会核准或注册刊行的股票）、繁衍用具（股指期货、股票期           权）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府守旧机构债券、           政府守宿债券、地方政府债券、次级债、可转移债券、可交换债券、央           行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、金钱守旧证券、债 投资限制           券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具以及中国证监会允许基金           投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会的相干功令）。           本基金可投资存托笔据。           在建仓完成后，本基金投资于场所指数成份股、备选成份股的金钱比例           不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。每个交           易日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需交纳的来回保证金后，本          南边上证科创板 50 成份来回型怒放式指数证券投资基金基金居品府上纲目（更新）          基金应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付          金、存出保证金、应收申购款等。          基金治理东谈主根据相干功令可参与融资、转融通证券出借业务。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在实践          稳当措施后，不错将其纳入投资限制。          本基金主要收受复制战略、替代战略过甚他稳当的战略以更好的追踪标          的指数，结束基金投资观点。本基金力求日均追踪偏离度的都备值不超          过 0.3%，年追踪短处不跳跃 4%。主要投资战略包括：复制战略、替代 主要投资战略          战略、金融繁衍品投资战略、债券投资战略、金钱守旧证券投资战略、          融资及转融通证券出借业务投资战略、存托笔据投资战略、可转移债券          及可交换债券投资战略等以更好的追踪场所指数，结束基金投资观点。          本基金的事迹比较基准为场所指数收益率。本基金场所指数为上证科创 事迹比较基准          板 50 成份指数，过甚昔时可能发生的变更。          本基金属股票型基金，一般而言，其风险与收益高于羼杂型基金、债券          型基金与货币市集基金。本基金收受完全复制法追踪场所指数的进展，          具有与场所指数、以及场所指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。 风险收益特征          本基金投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资场所、市集轨制          以及来回功令等互异带来的独到风险，包括股价波动风险、流动性风险、          退市风险和投资汇注风险等。 （二） 投资组结伴产成就图表/区域成就图表 （三） 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图         南边上证科创板 50 成份来回型怒放式指数证券投资基金基金居品府上纲目（更新） 三、投成本基金触及的用度 （一） 基金销售相干用度   场内来回用度以证券公司现实收取为准。   投资东谈主在申购基金份额时，申购代理券商可按照不跳跃 0.2%的措施收取佣金。   投资东谈主在赎回基金份额时，赎回代理券商可按照不跳跃 0.2%的措施收取佣金。 （二） 基金运作相干用度  以下用度将从基金金钱中扣除： 用度类别         收费方式/年费率或金额       收取方 治理费            0.50%           基金治理东谈主和销售机构 托管费            0.10%           基金托管东谈主 销售职业费          -               销售机构 审计用度           50，000.00       管帐师事务所 信息走漏费          120，000.00      功令走漏报刊                《基金合同》奏效后与基金                相干的信息走漏用度；《基                金合同》奏效后与基金相干                的管帐师费、讼师费、审计                费、诉讼费和仲裁费；基金                份额握有东谈主大会用度；基金 其他用度                                         -                的证券/期货/期权来回费                用；基金的银行汇划用度；                基金上市费及年费；基金相                关账户的开户及珍重用度；                因参与融资及转融通证券出                借业务而产生的各项合理费            南边上证科创板 50 成份来回型怒放式指数证券投资基金基金居品府上纲目（更新）                  用；按照国度相干功令和                  《基金合同》商定，不错在                  基金财产中列支的其他费                  用。   注：本基金来回证券、基金等产生的用度和税负，按现实发生额从基金金钱扣除。   上表中年用度金额为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最 终现实金额以基金按时论说走漏为准。 （三） 基金运作详细用度测算   若投资者认购/申购本基金份额，在握恐怕代，投资者需开销的运作费率如下表：                         基金运作详细费率（年化）   基金治理费率、托管费率、销售职业费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报走漏的相干数据为基准测算。 四、风险揭示与紧迫教导 （一） 风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。     投资有风险，投资者购买基金时应雅致阅读本基金的《招募透露书》等销售文献。     （一）本基金独到的风险 市集。场所指数成份股的平均酬金率与统统这个词股票市集的平均酬金率可能存在偏离。 公司规划气象、投资东谈主神色和来回轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基 金收益水平发生变化，产生风险。 由于场所指数诊疗成份股或变更编制方法、场所指数成份股发生配股或增发等活动导致成份 股在场所指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、 股流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资组合以及与基金运作相干的用度等要素使本 基金产生追踪偏离度和追踪短处。 来回价钱的逐日涨跌幅收尾为 20%，基金份额在证券来回所的来回价钱可能进展出比其他类 型 ETF 更为剧烈的波动。 金份额二级市集来回价钱的折溢价适度在一定限制内，但基金份额在证券来回所的来回价钱 受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。 申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 缱绻也可能 出现荒唐。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担效能。 申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购赎回单元一齐赎回。若基金治理东谈主确立当日净赎回份额上限、当日累计 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，投资东谈主可 能无法赎回的风险。          南边上证科创板 50 成份来回型怒放式指数证券投资基金基金居品府上纲目（更新） 额等。在组合证券变现流程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等要素，导致投资东谈主变 现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。 东谈主大会决议提前远离上市，导致基金份额弗成连续进行二级市集来回的风险。 （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到收尾、暂停或远离，由 此影响对投资者申购赎回职业的风险。（2）登记机构可能诊疗结算轨制，对投资者基金份 额、资金的结算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来相识偏差的风险。相似的风险还 可能来自于证券来回所过甚他代理机构。（3）证券/期货来回所、登记机构、基金托管东谈主及 其他代理机构可能失约，导致基金或投资者利益受损的风险。（4）指数编制机构住手职业 的风险：本基金的场所指数由指数编制机构发布并治理和珍重，昔时指数编制机构可能由于 多样原因住手对指数的治理和珍重，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个 责任日向中国证监会论说并提倡处分决策，如更换基金场所指数、转移运作方式，与其他基 金并吞、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。投资东谈主将 靠近更换基金场所指数、转移运作方式，与其他基金并吞、或者远离基金合同等风险。自指 数编制机构住手场所指数的编制及发布至处分决策确按时辰，基金治理东谈主应按照指数编制机 构提供的最近一个来回日的指数信息受命基金份额握有东谈主利益优先原则守护基金投资运作，期货配资 该时代由于场所指数不再更新等原因可能导致指数进展与相干市集进展有在互异，影响投资 收益。   场所指数确面前成份股可能会改造、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与相干指数成份股之间并非完全相干，在场所指数的成份股 诊疗时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进程。当场所指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下跌，追踪偏离度和追踪短处扩大等风险。   本基金运作流程中，当场所指数成份股发生显然负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出诊疗的，基金治理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，实践里面决策措施后实时对相 关成份股进行诊疗，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理东谈主对该成份股赐与诊疗时也可能产生追踪偏离度和追踪短处扩大等风险。   本基金的投资限制包括国内照章刊行上市的存托笔据（“中国存托笔据”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托笔据价钱大幅 波动致使出现较大亏蚀的风险，以及与中国存托笔据刊行机制相干的风险，包括存托笔据握 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有职权等方面存在互异可能激励的风险； 存托笔据握有东谈主在分红派息、运用表决权等方面的畸形安排可能激励的风险；存托契约自动 敛迹存托笔据握有东谈主的风险；因多地上市酿成存托笔据价钱互异以及波动的风险；存托笔据 握有东谈主权益被摊薄的风险；存托笔据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续 信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。   （二）市集风险 险。6、信用风险。7、债券收益率弧线变动风险。8、再投资风险。9、投资科创板股票的风 险。（1）股价波动风险：科创板对个股逐日涨跌幅收尾为 20%，且新股上市后的前 5 个交            南边上证科创板 50 成份来回型怒放式指数证券投资基金基金居品府上纲目（更新） 易日不确立涨跌幅收尾，股价可能进展出比 A 股其他板块更为剧烈的波动；（2）流动性风 险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于 A 股其他板块，投资者可能在特定 阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金握有股票无法普通来回的风险。（3）退 市风险：科创板的退市措施将比 A 股其他板块愈加严格，且不再确立暂停上市、收复上市和 再行上市等顺序，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。（4）投资 汇注风险：科创板上市企业主要属于科技革命成长型企业，其买卖模式、盈利、风险和事迹 波动等特征较为相似，因此基金难以通过散播投资来裁汰风险，若股票价钱同向波动，将引 起基金净值波动。10、投资股指期货的风险：（1）市集风险（2）流动性风险（3）基差风 险（4）保证金风险（5）杠杆风险（6）信用风险（7）操气魄险 11、投资股票期权的风险。 与转融通证券出借业务的风险：（1）流动性风险（2）信用风险（3）市集风险（4）操气魄 险    （三）治理风险    在基金治理运作流程中基金治理东谈主的常识、老师、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济格式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成治理风险。但 从永久看，本基金的收益水平仍与基金治理东谈主的治理水平、治理技能和治理技艺等相干性较 大，可能因为基金治理东谈主的要素而影响基金的永久收益水平。    （四）流动性风险    （五）其他风险 接适度身手除外的风险，也可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。    （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基 金风险评价可能不一致的风险    本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资限制、投资比例、证券、 期货市集大批规矩等作念出的概述性容貌，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。 销售机构(包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构收受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东谈主推介基金居品时，所依 据的基金居品风险等第评价斥逐不得低于基金治理东谈主作出的风险等第评价斥逐。投资东谈主在购 买本基金时需按照销售机构的条款完成风险承受身手与居品风险之间的匹配锻真金不怕火。 （二） 紧迫教导   南边上证科创板 50 成份来回型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中 国证监会 2021 年 4 月 23 日证监许可〔2021〕1451 号文注册召募。中国证监会对本基金募            南边上证科创板 50 成份来回型怒放式指数证券投资基金基金居品府上纲目（更新） 集的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基 金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪称包袱、本分信用、严慎尽力的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主。   与本基金/基金合同相干的争议处分方式为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金 合同》相干的一切争议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲 裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。   基金居品府上纲目信息发生要紧变更的，基金治理东谈主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金治理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的现实情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确取得基金的相干信息，敬请同期温雅基金治理东谈主发布的相干临时 公告等。   投资东谈主洞悉并喜悦基金治理东谈主可为投资东谈主提供营销信息、资讯与升值职业，并可自主选 择退订，具体的职业透露详见招募透露书“基金份额握有东谈主职业”章节。 五、其他府上查询方式   以下府上详见基金治理东谈主网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]   ●《南边上证科创板 50 成份来回型怒放式指数证券投资基金基金合同》、   《南边上证科创板 50 成份来回型怒放式指数证券投资基金托管契约》、   《南边上证科创板 50 成份来回型怒放式指数证券投资基金招募透露书》   ●按时论说、包括基金季度论说、中期论说和年度论说   ●基金份额净值   ●基金销售机构及策动方式   ●其他紧迫府上 六、其他情况透露   暂无。

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